证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测练习参考A卷附答案

单选题（共100题）1、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B3、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D4、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A5、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B6、有限售条件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D7、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系C.有效维护金融稳定的金融服务体系D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】B8、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】A9、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B11、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C12、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D13、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A14、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B15、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.—般风险债券【答案】C16、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C18、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C19、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（??）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D20、股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。A.现值B.未来价值C.清算价值D.实际价值【答案】A21、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D22、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C24、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】B25、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】C26、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B27、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】B28、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、以下不属于场外市场特征的是（）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度B.信息披露要求较低，监管较为宽松C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A31、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C32、下列属于金融市场功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A34、证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A36、下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A37、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C38、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A39、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D40、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】A41、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A42、对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D43、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】C44、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D46、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C47、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A48、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易【答案】A49、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B50、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A53、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B54、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】D55、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B57、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D58、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B59、关于基金投资风格，下列说法正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A61、中国证券业协会的诚信信息来源有()。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A64、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A65、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C66、根据《中华人民共和国保险法》规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A67、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A68、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值应与账面价值相等【答案】B69、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】D70、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B71、以下不属于货币政策的最终目标的是（）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支平衡【答案】C72、以下不属于场外市场的是（）。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场【答案】C73、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B74、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B75、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C76、下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C77、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】B78、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D79、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C80、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C81、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A82、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D83、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】D84、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D85、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C86、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】B87、我国境内将推出（），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D88、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A89、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】D90、（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构