证券从业之金融市场基础知识题库+答案（基础题）收藏

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单选题（共100题）1、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B2、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】B3、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B4、（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A7、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ.、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、下列选项中，不属于场外交易市场的是（）。A.中小板市场B.区域性股权交易市场C.私募基金市场D.新三板【答案】A11、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C12、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C13、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A14、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】D15、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C16、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C17、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A18、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B19、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B20、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D21、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D22、（2020年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、债券和股票的主要异同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D26、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B27、以下选项是债券收益的表现形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B29、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B30、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】B32、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】A34、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D35、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C36、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B37、我国证券公司的主要业务包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A38、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C39、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元B.所筹资金用途符合国家产业政策C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D.最近3年没有重大违法违规行为【答案】A40、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D42、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C43、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】D45、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】C46、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】A47、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D48、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C49、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】C51、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C53、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、货币市场基金的特点有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。A.只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是3年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】D56、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B57、（2018年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C58、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C59、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C60、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A61、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、基金管理人应当履行的职责有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A63、基金的主要当事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C65、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D67、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A68、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A69、股东可以用来出资的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B71、IOB系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A72、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】A73、企业债券的发行主体可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D74、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B75、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】B77、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】B78、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D79、我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后3年内，外资比例不超过()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A80、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A81、互换可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A82、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】B83、证券投资基金投资存在的风险主要有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转【答案】A85、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B86、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、（2020年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C88、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D89、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（??）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B90、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数