证券从业之金融市场基础知识题库+答案（重点题）

证券从业之金融市场基础知识题库+答案（重点题）

单选题（共100题）1、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C2、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C3、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、金融市场是以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】C5、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。D.以上说法都不正确【答案】D6、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】B7、保护基金公司设立的意义有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A8、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A11、优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D13、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C14、根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A15、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B16、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D17、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D18、若法定存款准备金为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D19、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B22、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】B23、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】C26、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C27、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】B29、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加；下降B.增加；上升C.减少；下降D.减少；上升【答案】B30、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B31、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B32、下列关于股票性质的描述，错误的是（）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】D33、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7【答案】D35、下列（）现代风险管理理念是正确的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、境外上市外资股的构成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C37、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、下列选择中，属于欧洲债券的是（）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】B39、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】A40、2018年4月28日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》D.《外商投资证券公司管理办法》【答案】D41、关于国家股，下列说法正确的是（）。A.国家股可以转让，但是转让应符合国家的有关规定B.国家股不是国有股权的一个组成部分C.国有股股利收入并没有纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股无须按规定进行评估确认【答案】A42、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B43、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B44、股权类期权包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A46、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）oA.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A48、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B49、资产证券化的有关当事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】C51、关于撤单，以下说法正确的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C52、证券账户的子账户包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A53、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D54、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。A.发行B.流通C.交易D.发行和交易【答案】D55、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C56、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购，金额赎回D.金额申购，份额赎回【答案】D57、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性B.潜在性C.隐藏性D.累积性【答案】A58、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C59、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A60、商业银行债券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C61、关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【答案】D62、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D63、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B64、机构投资者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B65、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5【答案】B67、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】B68、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A69、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A70、以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】D71、与行政审批制相比，核准制的特点有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D72、（2018年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C73、股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】A74、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A75、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A76、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D77、下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（）。A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化【答案】A78、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D79、有限售条件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D80、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A81、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D82、合格境外机构投资者可以参与()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A84、当前中国人民银行的职责包括（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】C85、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D86、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《公司法》【答案】B87、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C88、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A89、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B90、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、