证券从业之金融市场基础知识题库练习模拟卷带答案打印

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单选题（共100题）1、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.外资股C.法人股D.国家股【答案】B2、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C3、压力测试的原则不包括（）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则【答案】D4、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B5、银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证【答案】A6、我国企业债券经历的阶段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、资本市场是指（）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】B8、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C10、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金【答案】C11、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C15、适合发行ADR的企业特征不包括（）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国SEC注册【答案】D16、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A18、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B19、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B20、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B21、（2021年真题）深圳证券交易所于（??）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A22、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】D23、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C24、以下关于主板市场的说法中正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B25、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】D30、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家【答案】B31、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A32、（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D33、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C35、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D37、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B38、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司【答案】A39、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B41、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。A.证券市场信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】C42、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】D43、在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、金融债券的发行主体是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、证券公司自营业务投资范围包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A47、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D48、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B49、（2020年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D50、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C51、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C52、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B53、.以下不属于金融衍生品的是（）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D54、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是()A.风险识别B.风险偏好C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】A55、常见的间接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】C58、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】A60、影响利率期限结构形状的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C65、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A66、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C67、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。A.220B.240C.200D.180【答案】C68、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A69、根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】D72、（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】B73、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A74、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B75、下列属于我国海外上市公司指数的是（）。A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数【答案】A76、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】C77、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A78、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D79、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B80、下列选项中，（）不属于金融危机的特征。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【答案】C81、普通股股东的义务有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【答案】D84、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人B.信用评级机构C.发起人D.承销人【答案】C85、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B86、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A87、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D88、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额【答案】D89、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】A90、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D91、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D92、下列关于证券交易所特征的说法中