吸收存款的银行业金融机构材料报送要求

吸取存款的银行业金融机构材料报送要求A4首页盖章，其余局部盖骑缝章。全部纸质材料二、材料封面应标有“××机构全称〔以营业执照名称为准〕评级专业评价材料”字样和报送时间等信息〔格式附后。三、机构上报“××机构全称〔以营业执照名称为准〕〔格式附后料同时请供给电子版一份〔刻录于光盘。四、报送材料的具体内容请见附件2〔内含10个sheet表。请依据要求供给相应的电子版或纸质版材料。制度类文件假设2023年以来有制定或修订更的，供给最的完整文件。假设未做修订或更，供给当前执行的制度文件即可。号.材料名称”方式命名，材料名称与名目序号及名称全都，如“1.附：封面格式XX机构全称〔以营业执照为准)专业评价材料邮政编码：联系人：：XXXXXXXX附：名目格式序号清单名称是否供给联系人联系备注1202322023年度董〔理〕事、监事会、高管层履职状况表32023事会会议状况表4202352023620237同业授信状况表8收发文明细表9分支机构人民银行综合评价结果10董〔理〕事、监事、高管层、各特地委员会名单及其履历112023年度股东大会、董事会、监事会、特地委员会、行务会的会议纪要及决议12在任董事、监事的提名函，股东大会关于选举在任董〔理〕事的会议纪要，在任董〔理〕事任职文件以及在任独立董事提名人声明13高级治理层任职文件〔包括监管部门的任职资格批复〕14制定当前董事会、各特地委员会议事规章的股东大会会议纪要、决议、表决文件、会议记录高级治理层职责分工及调整状况2023年度监事会监视检查意见报告2023年度监事会监视检查意见整改状况报告20232023年高管层向董事会及其特地委员会报告情19况2023年董事会对高管层履职评价报告2023年度董事会制定经营目标及完成状况报告2023年度高管层绩效考核指标及完成状况报告2023年度高管层问责状况2023年关联方信息披露报告2023年度附属机构交易状况报告及附属机构管25理状况报告最近一期进展战略最近一期董〔理〕事会对进展战略的评估、审议报告最近一期监事会对进展战略实施状况、评估28和审议状况的监视报告风险治理组织机构状况、风险人员考核机制主要风险计量方法202331析报告2023年度风险偏好或风险容忍度及风险偏好评32估报告2023年授信政策报告2023年各类风险治理报告，包括但不限于流淌性风险报告、信用风险报告、市场风险、操作风险报告等2023年各类压力测试报告，包括但不限于35流淌性风险、市场风险、资本充分率等362023年重大风险事项报告20232023年-202337年有关流淌性、信息系统、舆情应急演练清单2023年会计对账报告2023年度重大业务、事项决策状况报告2023年授权治理内部检查状况报告2023年定期轮岗及强制休假打算及实施状况报41告2023年度内部审计工作打算、工作总结、42审计工程清单及报告2023年度分支机构、内设部门内控评价报告2023年内部审计整改报告2023年资本评估报告、2023年度利润安排报告2023年信息系统建设状况报告信息安全治理机制报告2023年渗透性测试报告业务连续性打算实施报告外部检查的整改状况报告总行对各分行考核状况外部监事履职状况及工作成果报告公司章程、组织架构董事、监事提名和选举程序有关规定董〔理〕事会及其特地委员会议事规章董事会特地委员会与高管层工作沟通机制高管层向董事会及其特地委员会工作报告机制薪酬治理方法，包括高管层薪酬治理方法、延期追索和扣回等相关规定、高管问制度，以及绩效考核指标体系及权重分布。关联交易治理制度附属机构治理交易制度、并表治理制度主要风险治理制度，包括但不限于以下几类：信用风险治理、流淌性风险治理、声誉风险治理、法律合规风险治理、操作风险治理、利率风险管理、市场风险治理、国别风险治理、产品业务风险治理重大风险事项报告制度主要应急机制，包括但不限于：流淌性、信息系统、舆情治理、重大自然灾难、火灾、、供电中断等2023年有关会计核算变化64的通知文件会计档案治理规定重要空白凭证、密押、印鉴治理规定会计对账制度重大业务或事项集体决策、联签制度授权治理制度内设部门组织架构及岗位职责定期轮岗及强制休假制度内部审计相关治理制度，包括但不限于：内部审计治理方法、内部把握评价方法、审计人员治理72方法、审计部门负责人任命文件、审计人员薪酬治理方法、审计人员轮岗制度732023年度信用风险问责处理文件综合授信制度，包括但不限于企业、个人授信、〔包括同业投资、74资产治理、理财、托付贷款、托付投资等创业务〕授信治理非信贷类资产分类治理方法、资本治理制度及拨75备计提相关制度76最近一期资本规划76最近一期资本规划资本治理方法或政策、资本评估程序、利润安排77制度业务连续性打算主要股东资本补充、流淌性补充的书面承诺银行间市场同业拆借、债券市场成员以及全国利80率定价自律机制成员批复股权融资、债券发行有权机构同意发行材料2023年度监管通报202383检查意见书、事实与评价意见