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文档简介

♦单选题

1.债券与股票的收益率相互影响,表现为()。L

A:债券的收益率上升,则股票的收益率也必然上升

B:如果市场是有效的,债券的平均收益率和股票的收益率会

大体保持相对的关系,其差异反映了二者风险程度的差别

C:单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

D:宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

页码:85;解析:单个股票和债券的收益率会发生差异,而

且有时差距还很大。

2.一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于()。

A

A:期限较长的债券流动性差,风险相对较大

B:期限较长的债券流动性好,风险相对较小

C:期限较长的债券流动性差,风险相对较小

D:期限较长的债券流动性好,风险相对较大

页码:79;解析:一般来说,期限较长的债券票面利率定得

较高,是由于期限较长的债券流动性差,风险相对较大。

3.合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先

确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称

之为()。L

A:金融期货

B:金融期权

C:金融远期合约

D:金融互换

页码:173;解析:这是金融期权的定义。

4.综合指数是按每个公司的()来设定权重的。8

A:股本总数

B:市场成交量

C:成交金额

D:市场价值

页码:256;解析:综合指数是按每个公司的市场价值来设定

权重的。

5.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是

()oA

A:简单算术平均数

B:几何算术平均数

C:加权股价平均数

D:修正股价平均数

页码:239;解析:简单算术股价平均数是以样本股每日收盘

价之和除以样本数。

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有

O以上的资产投资于债券。C

A:605

B:70%

C:80%

D:90%

页码:124;解析:债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

7.股东大会一般每()定期召开一次。B

A:两年

B:一年

C:半年

D:一月

页码:65;解析:股东大会一般每一年定期召开一次。

8.我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采

用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。」

A:公开的集中交易形式

B:做市商制度

C:议价方式

D:公平竞价方式

页码:213,214;解析:第四十条证券在证券交易所上市交

易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理

机构批准的其他方式,法律法规性问题。

9.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础

金融工具的权利。A

A:协定价格

B:未来价格

C:市价

D:公允价格

页码:175;解析:此题考察对看跌期权的理解。

10.以下有关实物债券的表述中正确的是()。C

A:一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B:一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C:一种具有标准格式实物券面的债券

D:以某种货币为本位而发行的国债

页码:84;解析:常识题,考察实物债券的定义。

11.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万

元人民币以上的注册资本。A

A:100

B:50

C:150

D:200

页码:305;解析:申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,

要求有100万元人民币以上的注册资本。

12.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受

损失的风险是指()。B

A:系统风险

B:信用风险

C:经营风险

D:财务风险

页码:266;解析:证券发行人在证券到期口寸无法还本付息而

使投资者遭受损失的风险是信用风险。

13.行业分类的依据主要是()。A

A:收入或利润的来源比重

B:原材料

C:负债

D:总资产

页码:59;解析:行业分类的依据主要是公司收入或利润的

来源比重。

14.基金托管费通常按()的一定比例提取。L

A:基金资产总值

B:基金资产净值

C:基金负债

D:基金总份额

页码:137;解析:基金托管费通常按基金资产净值的一定比

例提取。

15.金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。」

A:单方面

B:双方面

C:选择性

D:强制性

页码:173;解析:金融期权交易实际上是一种权利的单方面

有偿让渡。

16.中央银行提高法定存款准备金率,则商业银行可贷资金

()。

A:增加

B:减少

C:不变

D:不确定

页码:61;解析:中央银行提高法定存款准备金率,则商业

银行可贷资金减少。

17.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债

券自发行结束之日起O个月后可转换为公司股票。J

A:1

B:3

C:6

D:10

页码:180;解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定,

可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股

西o

18.一I前道―琼斯股价指数是采用()方法计算的。A

A:修正股价平均数

B:加权股价平均数

C:简单算术股价平均数

D:几何加权法

页码:254;解析:目前道―琼斯股价指数是采用修正股价平

均数方法计算的。

19.美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括

()。A

A:证券市场网络化

B:金融机构的去杠杆化

C:金融监管的改革

D:国际金融合作的进一步加强

页码:29;解析:美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现

的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国

际金融合作的进一步加强。

20.按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。B

A:股票、债券和其他证券

B:公募证券和私募证券

C:上市证券和非上市证券

D:政府证券、政府机构证券和公司证券

页码:3;解析:此题考察证券的分类。

21.美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3

月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的()。B

A:最低利率要求

B:最局利率限制

C:平均利率限制

D:基准利率要求

页码:152;解析:美国《1980年银行法》废除了Q条例,规

定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的

最局利率限制。

22.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A

A:记载方式

B:股东权利

C:分配顺序

D:流动性

页码:49;解析:考察无记名股票和记名股票。

23.下列关于国际债券的表述不正确的有()。J

A:发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自

由外汇资金

B:国际债券资金来源广、发行规模大

C:不存在汇率风险

D:国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的

国家

页码:110;解析:国际债券存在汇率风险。

24.场外交易市场的交易制度大多采取()。A

A:做市商

B:公开竞价

C:集中竞价

D:上网竞价

页码:234;解析:场外交易市场的交易制度大多采取做市商。

25.证券公司直接为投资者开立()。B

A:证券账户

B:资金结算账户

C:证券交收账户

D:担保资金账户

页码:372;解析:证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

26.商业汇票和商业本票属于()。L

A:银行证券

B:商业证券

C:资本证券

D:商品证券

页码:2;解析:此题考察对商业证券的理解。

27.我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护

证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。L

A:临时停市

B:永久停市

C:终止其股票上市交易

D:罚款

页码:232,233;解析:第一百一十四条,因突发性事件而

影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停

牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的

正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。

28.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应

有()以上的资产投资于股票。A

A:60%

B:70%

C:80%

D:90%

页码:144;解析:股票基金应有60%以上的资产投资于股票。

29.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交

易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风

险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下

的罚款。A

A:1,5

B:2,6

C:1,3

D:2,4

页码:无;解析:《证券法》第一百八十四条规定,任何人违

反本法第七十一条规定,操纵证券交易价格,或者制造证券

交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁

风险的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下

的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。法律法规性问题,

书上无原话。

30.中期国债的偿还期限一般在()。J

A:半年以上,1年以下

B:10年以上

C:1年以上,10年以下

D:5年以上,10年以下

页码:88;解析:中期国债的偿还期限一般在1年以上,10

年以下。

31.以下()不属于证券交易所交易系统。D

A:交易主机

B:交易大厅

C:参与者交易业务单元或交易席位

D:信息服务网

页码:226;解析:信息服务网属于证券交易所的信息系统。

32.证券投资基金在美国称()。A

A:共同基金

B:指数基金

C:证券投资信托基金

D:单位信托基金

页码:117;解析:证券投资基金在美国称共同基金。

33.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的

各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类

结构化票据。B

A:证券公司

B:商业银行

C:基金公司

D:信托公司

页码:195;解析:目前最为流行的结构化金融衍生产品主要

是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场

上可上市交易的各类结构化票据。

34.基金托管费是支付给()的费用。B

A:证券监督管理机构

B:基金托管人

C:基金持有人

D:基金管理人

页码:137;解析:基金托管费是支付给基金托管人的费用。

35.未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不

属于未上市流通股份的是()。D

A:发起人股份

B:募集法人股份

C:内部职工股

D:A、B股

页码:74;解析:A、B股属于已上市流通股份。

36.证券投资基金在美国称()。J

A:单位信托基金

B:证券投信托基金

C:共同基金

D:证券投资基金

页码:117;解析:美国称证券投资基金为共同基金。

37.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与

后台管理支持()。A

A:适当分离

B:完全隔离

C:完全合并

D:适当交叉

页码:294;解析:能够体现证券公司内部控制的制衡性是前

台业务运作与后台管理支持适当分离。

38.可以发行股票的公司组织形式是()。B

A:有限责任公司

B:股份有限公司

C:合伙公司

D:个人独资公司

页码:44;解析:股票是一种有价证券,是股份有限公司签

发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行

股票。

39.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()

年内公司无重大违法行为。L

A:1

B:3

C:2

D:5

页码:219;解析:首次公开发行股票并在创业板上市,要求

发行人最近3年内公司无重大违法行为。

40.证券中介机构不包括()。D

A:会计师事务所

B:证券经营机构

C:资信评级公司

D:信托投资公司

页码:200;解析:证券中介机构不包括信托投资公司。

41.关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。C

A:行政处罚以事实为依据

B:被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会

将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认

定为证券市场禁入者的诚信档案

C:市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、

6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以

及终身证券市场禁入措施

D:中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采

取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有

陈述、申辩和要求举行听证的权利

页码:337-339;解析:考核《证券市场禁入规定》的内容。

市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5To

年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

42.金融衍生工具的基本特征不包括()。B

A:跨期性

B:非杠杆性

C:联动性

D:不确定性或高风险性

页码:147,148;解析:金融衍生工具的基本特征包括:跨

期性、杠杆性、联动性、不确定性。

43.美国证券市场是从买卖()开始的。心

A:铁路债券

B:运输股票

C:政府债券

D:矿山股票

页码:19;解析:美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

44.以下不属于完善内部控制机制的原则的是()。1)

A:健全性

B:合理性

C:独立性

D:灵活性

页码:294;解析:完善内部控制机制的原则是:健全性、合

理性、制衡性、独立性。

45.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行

可交易证券的一种()。B

A:投资形式

B:融资形式

C:发行形式

D:交易形式

页码:189;解析:考察资产证券化的定义。

46.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业

债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。

A

A:非法发行股票和公司、企业债券罪

B:内幕交易、泄露内幕信息罪

C:欺诈发行股票、债券罪

D:提供虚假财务会计报告罪

页码:320;解析:未经国家有关主管部门批准,非法发行股

票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重

情节的,属于非法发行股票和公司、企业债券罪。

47.()的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,

使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。」

A:《公司债发行试点办法》

B:《公司债发行管理办法》

C:《证券法》

D:《企业债发行试点办法》

页码:212;解析:《公司债发行试点办法》的颁布实施标志

着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真

正意义上的公司债券。

48.关于保险公司次级债的说法,错误的是()。C_

A:保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的,

期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单

责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债

B:中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、

还本付息和信息披露行为进行监督管理

C:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有权向

法院申请对募集人实施破产清偿

D:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后

偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息

页码:100,101;解析:募集人在无法按时支付利息或偿还

本金时,债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

49.世界上第一个股票交易所,应该是()。A

A:阿姆斯特丹股票交易所

B:费城证券交易所

C:芝加哥证券交易所

D:纽约证券交易所

页码:19;解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界

上第一个股票交易所。

50.我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。J

A:分为综合类和经纪类

B:分为创新类和规范类

C:按照业务类型

D:按照规模不同

页码:356;解析:我国《证券法》规定了对证券公司按照业

务类型进行管理。

51.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为

()oL

A:配股

B:增发

C:定向增发

D:发行可转换公司债券

页码:204;解析:股份公司向不特定对象公开募集股份的增

资方式简称为增发。

52.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。C

A:证券交易所

B:国家发改委

C:证监会

D:证券业协会

页码:216;解析:中小企业板块是经国务院批准、证监会批

复同意而设立的。

53.证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货业务。

A

A:1

B:2

C:3

D:4

页码:298;解析:证券公司申请介绍业务资格,应当符合的

条件之三:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期

货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结

算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管

指标持续符合规定。

54.利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点

联接在一起,形成了一个全美统一的()。B

A:场内主板市场

B:场外二级市场

C:场外主板市场

D:场内二级市场

页码:256;解析:利用现代电子计算机技术,将美国6000

多个证券商网点联接在一起。形成了一个全美统一的场外二

级市场。

55.的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。A

A:一级市场,二级市场

B:二级市场,一级市场

C:场内,场外

D:场外,场内

页码:128;解析:的申购和赎回在一级市场进行,市场交易

在二级市场进行。

56.关于证券市场,以下说法不正确的是()。A

A:证券市场的基本功能不包括定价功能

B:证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易

的场所

C:证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

D:证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难

页码:6,7;解析:证券市场的基本功能包括定价功能、筹

资一投资功能和资本配置功能。

57.证券的市场价格是由()决定的。L

A:买方

B:供求关系

C:实万

D:对证券的需求

页码:6;解析:证券的价格的证券市场上证券供求双方共同

作用的结果。

58.附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于

()。B

A:前者在行使新股认购权之后,债券形态随即消失,而后者

在行使转换权之后,债券形态依然存在

B:前者在行使新股认购权之后,债券形态依然存在,而后者

在行使转换权之后,债券形态随即消失

C:前者以新股进行认购,后者用大股东的股份来进行转换,

不发行新股

D:前者用大股东的股份来进行转换,不发行新股,后者以新

股进行转换

页码:104;解析:两者都是发行新股。

59.我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重

大异常交易情况的证券账户()。」

A:限制交易

B:市场禁入

C:终止交易

D:暂停交易

页码:361;解析:考察证交所的监管权力。

60.目前我国证券投资基金主要投资于()。屋

A:实业

B:未上市企业股权

C:国内依法公开发行上市的证券

D:商品期货

页码:143;解析:目前我国的基金主要投资于国内依法公开

发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、

公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

♦多选题

1.证券投资基金所筹资金主要投向()。_

A:公开发行上市的股票

B:非公开发行上市的股票

C:国债

D:货币市场工具

页码:143;解析:除各选项外,基金还主要投向:企业债券、

金融债券、公司债券、资产支持证券和权证等。

2.创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后,还应按照

规定持续披露进展情况的有()。_

A:已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的,应及

时披露逾期批准或者否决情况

B:董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决

议的,应及时披露决议情况

C:已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的,应

及时披露有关交付或者过户事宜

D:对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的,应及

时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并

在此后每隔30日公告一次进展情况

页码:355;解析:考察创业板上市公司后续信息披露的要求。

3.上证企业债指数需要修正的情况是()。_

A:企业债新上市

B:暂停交易

C:发行量变动

D:终止交易

页码:251;解析:上证企业债指数的内容。

4.固定收入型基金的主要投资对象是()。—

A:债券

B:优先股

C:普通股

D:权证

页码:126;解析:固定收入型基金的主要投资对象是债券和

优先股。

5.近年来,我国企业债券的发行呈现()等特征。—

A:附息债券的出现,使利息的计算走向复利化

B:浮动利率的采用,打破了传统的固定利率

C:簿记建档确定发行利率的方式,使利率确定趋向于市场化

D:将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

页码:106;解析:常识题,考察企业债券发行的变化。

6.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证

券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合

以下O条件。—

A:已被机构聘用

B:不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C:最近3年未受刑事处罚

D:最近5年未受刑事处罚

页码:367;解析:此题考察申请执业证书的条件。

7.我国《证券法》规定,内幕交易的行为主体包括()。_

A:持股5%以上的股东

B:控股公司的高级管理人员

C:证券登记结算机构人员

D:为公司发行新股服务的律师

页码:349;解析:上述都是。

8.基金管理人遇到()等特殊情况,有权暂停资产估值。—

A:基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因

暂停营业时

B:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法

准确评估基金资产价值时

C:基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值时

D:基金托管人无法准确复核时

页码:139;解析:基金资产估值的内容。

9.在我国,基金性质的机构投资者包括()。_

A:社保基金

B:企业年金

C:证券投资基金

D:社会公益基金

页码:12T4;解析:基金性质的机构投资者包括证券投资基

金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

10.近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如,国家开发银

行曾发行过()。_

A:投资人选择权债券

B:长期次级债券

C:本息分离债券

D:混合资本债券

页码:98;解析:混合资本债券是由商业银行发行的。

11.下列关于证券交易所职责的表述中,正确的有()。_

A:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B:为组织公平的集中交易提供保障

C:对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对

异常的交易情况提出报告

D:公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,

予以公布

页码:360;解析:“教育和组织会员遵守证券法律、行政法

规”是证券业协会的职责。

12.每个经济周期一般都要经过()等阶段。—

A:高涨

B:稳定

C:停滞

D:衰退

页码:61;解析:每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、

萧条、复苏4个阶段。

13.证券市场监管的意义在于()。_

A:是保障广大投资者合法权益的需要

B:是维护市场良好秩序的需要

C:是发展和完善证券市场体系的需要

D:是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

页码:339,340;解析:考察证券市场监管的意义。

14.可转换公司债券的双重选择权特征是指()。—

A:投资者可自行选择是否修正转股价

B:发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

C:发行人可自行选择是否回售

D:投资者可自行选择是否转股

页码:180;解析:可转换公司债券的双重选择权特征是指发

行人拥有是否实施赎回条款的选择权、投资者可自行选择是

否转股。

15.价格优先原则是指()。—

A:价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

B:价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

C:价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

D:价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报

页码:230;解析:此题考察对价格优先原则的理解。

16.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的

有()。_

A:商业银行

B:股份有限公司

C:证券公司

D:政府机构

页码:7-12;解析:以上都可以。

17.下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是

()o_

A:证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为

多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专

项资产管理业务

B:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户

签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产

管理服务

C:证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集

合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签

订集合资产管理合同

D:证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当

签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理

业务

页码:285;解析:考察证券公司开展资产管理业务的知识。

18.我国《证券投资基金法》规定,基金财产不得用于()。_

A:承销证券

B:向他人贷款或者提供担保

C:向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、

基金托管人发行的股票或债券

D:买卖符合国务院规定的其他基金份额

页码:143,144;解析:考察基金的投资限制。

19.自由流通比例是指公司总股本中剔除了()的股份后的股

本比例。—

A:受限的员工持股

B:战略投资者持股

C:公司创建者、家庭和高级管理者长期持有的股份

D:冻结股份

页码:243;解析:自由流通比例是指公司总股本中剔除了受

限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家庭和高级

管理者长期持有的股份以及冻结股份。

20.与国内债券相比,国际债券具有()等特点。—

A:资金来源广、发行规模大

B:存在汇率风险

C:以自由兑换货币作为计量货币

D:存在利率风险

页码:no,m;解析:与国内债券相比,国际债券具有资

金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;

以自由兑换货币作为计量货币等特点。

21.我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情

人包括()等。—

A:证券交易所的管理人员

B:持有上市公司10%以上的股东

C:证券登记结算机构的管理人员

D:证监会的管理人员

页码:349;解析:此题考察内幕信息的行为主体。

22.证券交易市场包括()。

A:一板市场

B:二板市场

C:证券交易所市场

D:场外交易市场

页码:213;解析:证券交易市场通常分为证券交易所市场和

场外交易市场。

23.香港交易所的股票价格指数期货合约品种包括()。_

A:恒生指数期货

B:小型恒生指数期货

C:H股指数期货

D:小型H股指数期货

页码:162;解析:香港交易所的股票价格指数期货合约品种

包括恒生指数期货、小型恒生指数期货、II股指数期货以及小

型H股指数期货。

24.我国根据发行主体的不同,债券可以分为()。_

A:政府债券

B:金融债券

C:国库券

D:公司债券

页码:81;解析:国库券在政府债券含义之内。

25.发行公司在发行可转换证券后,在()情况下需要对可转

换证券的转换价格进行修正。—

A:送股、配股

B:增发

C:分立、合并

D:拆细

页码:181;解析:上述都是。

26.下列关于金融期权的表述,错误的有()。

A:金融期权是一种所有权,买入期权,就意味着拥有对某种

证券的所有权

B:期权的卖方只有权利没有义务,期权的买方只有义务没有

权利

C:期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D:在金融期权交易中,只有期权买入者需要开立保证金账户

页码:173,174;解析:金融期权是一种选择权,是指其持

有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一

定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务,

期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中,只有期

权出售者需要开立保证金账户。

27.一般意义的收益公司债的特点有()。_

A:清偿时排序先于股票

B:到期日固定

C:债券的未付利息可以累加

D:公司有盈利时才付息

页码:103;解析:本题考察收益公司债的特点。

28.附认股权证的公司债预先规定的条件主要是()。_

A:股票的购买价格

B:股票的认购比例

C:公司债的转换价值

D:股票的认购期间

页码:103;解析:附认股权证的公司债预先规定的条件主要

是股票的购买价格、认购比例和认购期间。

29.证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等

所导致的风险。—

A:越权操作

B:决策失误

C:规模失控

D:挪用客户资产

页码:294,295;解析:证券公司受托资产管理业务的内部

控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、

挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导

致的风险。

30.我国的商业银行债券包括()。

A:商业银行金融债券

B:商业银行次级债券

C:混合资本债券

D:政策性金融债券

页码:99;解析:我国的商业银行债券包括金融债券、商业

银行次级债券和混合资本债券。

31.证券投资基金与股票、债券的区别在于()。_

A:筹资规模不同

B:反映的经济关系不同

C:所筹集资金的投向不同

D:风险水平不同

页码:121;解析:证券投资基金与股票、债券的区别在于反

映和经济关系不同、所筹集资金的投向不同、风险水平不同。

32.股票价格指数的编制方法包括()。—

A:简单算术股价指数

B:加权股价指数

C:修正股价指数

D:综合股价指数

页码:240;解析:股票价格指数的编制方法有简单算术股价

指数和加权股价指数两类。

33.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

(即“国九条”)的内容包括:()。_

A:充分认识大力发展资本市场的重要意义

B:推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C:进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展

D:健全资本市场体系,丰富证券投资品种

页码:35-37;解析:此题考察“国九条”的主要内容,上述

者B是。

34.以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格

监管办法》的说法正确的有()。_

A:担任高级管理人员必须具有证券从业资格

B:独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上

C:持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担

任证券公司独立董事

D:为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人

员及其近亲属可以担任证券公司独立董事

页码:289,290;解析:为证券公司及其关联方提供财务、

法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立

董事。

35.一函F属于证券市场的是()。—

A:收藏品市场

B:黄金市场

C:股票市场

D:期货市场

页码:3,4;解析:证券市场是股票、债券、投资基金等有

价证券发行和交易的场所。

36.()可以在证券交易所挂牌交易。—

A:债券

B:封闭式基金

C:

D:

页码:5;解析:上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。

37.可作为金融衍生工具基础的变理有()。_

A:利率

B:股票价格指数

C:股票面值

D:天气指数

页码:146;解析:作为金融衍生工具基础的变量有利率、各

类价格指数甚至天气指数。

38.以下属于货币证券的有()。_

A:提货单

B:银行汇票

C:银行本票

D:商业汇票

页码:2;解析:提货单属于商品证券。

39.根据市场的功能划分,证券市场可分为()。

A:证券回购市场

B:证券发行市场

C:证券转换市场

D:证券交易市场

页码:198;解析:证券市场分为证券发行市场和证券交易市

场。

40.股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股,又称()。

A:拆股

B:拆细

C:配股

D:回购

页码:53;解析:股票分割又称拆股、拆细。

♦判断题

1.我国《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。

页码:275;解析:我国《证券法》规定,证券公司的注册资

本应当是实缴资本。

2.证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。对

页码:无;解析:这属于《证券法》第一百三十条的规定。

3.基金托管人是基金投资收益的受益人。错

页码:135;解析:基金份额持有人是基金投资收益的受益人。

4.我国《公司法》规定,无记名股票的转让,由股东将该股票

交付给受让人后,经办理过户手续即发生转让的效力。错

页码:50;解析:无记名股票的转让,原持有者只要向受让

人交付股票便发生转让的法律效力,受让人取得股东资格不

需要办理过户手续。

5.我国投资者进行记账式国债的买卖,必须在证券公司开立债

券账户。错

页码:85;解析:在我国,投资者进行记账式债券买卖,必

须在证券交易所设立账户。

6.我国《证券法》规定,公司债券上市后,发行公司债券所募

集的资金不按照核准用的用途使用,由中国证监会决定暂停

其公司债券上市交易。错

页码:226;解析:我国《证券法》规定,公司债券上市后,

发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券

交易所决定暂停其公司债券上市交易。

7.我国《证券法》规定,证券公司设立、收购或者撤销分支机

构,经证券公司总部批准即可。造

页码:275;解析:证券公司设立、收购或者撤销分支机构,

变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、

实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变

更公司形式,停业、解散、破产,必须经证券监督管理机构

批准。

8.深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券

交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出30家有代表性

的上市公司作为成份股。错

页码:246;解析:深圳成份股指数由深圳证券交易所编制,

对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准

选出40家有代表性的上市公司作为成份股。

9.2005年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金()-

广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交

易。错

页码:194;解析:2005年12月21日,内地第一只房地产投

资信托基金()-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易

所上市交易。

io.道―琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数,被认为

是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。对

页码:255;解析:道一琼斯股价平均数被视为最具权威性的

股价指数,被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏

的指标。

11.增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。错

页码:53;解析:上市公司可以向公众公开增发,也可以向

少数特定机构或个人增发。

12.通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公

司股票称为红筹股。错

页码:73;解析:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,

但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

的股票。

13.一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系,称为政

府保证债券,这种债券是由政府发行并由政府提供担保。错

页码:82;解析:这种债券由一些与政府有直接关系的公司

或金融机构发行,并由政府提供担保。

14.根据我国现行规定,商业银行发行的混合资本债券到期前,

如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人不可以延期支付

禾IJ息。错

页码:100;解析:根据我国现行规定,商业银行发行的混合

资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行

人可以延期支付利息。

15.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易的组

合。错

页码:170;解析:从交易结构上看,可以将互换交易视为一

系列远期交易的组合。

16.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他

负债和股权资本之后。错

页码:100;解析:商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序

列于一般债务和次级债务之后,股权资本之前。

17.上市公司预计经营业绩发生亏损或者大幅度变动的,应当及

时召开股东大会进行通告。错

页码:333;解析:应当及时进行业绩报告。

18.的申购是用一篮子股票换取份额,赎回时是以基金份额换回

现金。错

页码:128;解析:的最大特点是实物申购、赎回机制,即它

的申购是用一篮子股票换取份额,赎回口寸是以基金份额换回

一篮子股票而不是现金。

19.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。

页码:337;解析:对违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定,情节严重的上市公司的控股股东,中国证监会可以

根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

20.证券业协会的权力机构是理事会。错

页码:364;解析:证券业协会的权力机构是全体会员组成的

会员大会。

21.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券

银行发行。对

页码:185;解析:有担保的存托凭证由基础证券发行人的承

销商委托一家存券银行发行。

22.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生

影响,它无法通过分散化投资来消除。对

页码:262;解析:证券投资的系统风险会以同样的方式对所

有证券的收益产生影响,它无法通过分散化投资来消除。

23.深证综合指数的计算方法规定,当指数股的股本结构发生改

变时,改用变动前一营业日为基准日,并用“连锁”方法对

指数计算进行调整。对

页码:247;解析:考核深圳综合指数的内容。深证综合指数

的计算方法规定,当指数股的股本结构发生改变时,改用变

动前一营业日为基准日,并用“连锁”方法对指数计算进行

调整。

24.股票市场中,经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块

(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。

页码:59;解析:考察行业与部门因素。

25.合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券

交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市

场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权

证以及中国证监会允许的其他金融工具。错

页码:11;解析:在全国银行间债券市场交易的债券和基金

不在合格境外机构者投资范围内。

26.政府债券的发行主体是政府所属的机构,它是一种标准化的

国债。错

页码:81;解析:政府债券的发行主体是政府。

27.代办股份转让系统又称为二板,是指以人有代办股份转让主

办券商资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供

规范股份转让服务的股份转让平台。错

页码:237;解析:代办股份转让系统又称为三板,是指以具

有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心,为非上市

股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

28.一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。对

页码:70;解析:股息率固定是优先股的特征之一。

29.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股

权可由国家授权投资的机构持有。对

页码:71;解析:国有资产管理部门是国有股权行政管理的

专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有。

30.1920年7月成立的上海证券物品交易所,是中国当时最大规

模的证券交易所。对

页码:30;解析:1920年7月成立的上海证券物品交易所,

是中国当时最大规模的证券交易所。

31.在公司清算时,大多数公司的实际清算价值基本与账面价值

保持一致。错

页码:55;解析:但在公司清算时,其资产往往只能压低价

格出售,再加上必要的清算费用,所以大多数公司的实际清

算价值低于其账面价值。

32.在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保

险基金。错

页码:13;解析:在现阶段,我国社会保险基金的部分积累

项目主要是养老保险基金。

33.证券公司的子公司及其股东可以自由约定表决权行使方式。

页码:276;解析:子公司股东的股权与公司表决权和董事推

荐权相适当,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股

份的比例行使表决权和董事推荐权。

34.一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货

币或国际通用货币作为其面值的计量单位。错

页码:78;解析:在国际金融市场筹资,通常以债券发行地

所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

35.股票分割是将1股股票均等地拆成若干股,又称拆股、拆细。

页码:53;解析:股票分割又称拆股、拆细,是将1股股票

均等地拆成若干股。

36.在现代期货交易中,绝大多数期货合约是通过相反交易对冲

而平仓的。对

页码:158;解析:绝大多数期货合约是通过做相反交易实现

对冲而平仓的。

37.我国《证券法》规定,证券清算机构因欺诈客户行为给投资

者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。对

页码:无;解析:我国《证券法》规定,证券清算机构因欺

诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任,

无原话,请记忆。

38.发行金融债券属于金融机构的主动负债。困—

页码:82;解析:发行金融债券属于金融机构的主动负债。

39.对股份公司而言,采用一级和114A规则下发行的一级方式无

须到登记注册,不受发行地严格的上市要求的限制,也无须

按照美国公认会计准则()要求进行审计。对

页码:186;6/析:见表5-7,对股份公司而言,采用一级和

114A规则下发行的一级方式无须到登记注册,不受发行地严

格的上市要求的限制,也无须按照美国公认会计准则()要

求进行审计。

40.《货币市场基金管理暂行规定》规定,对于每日按照面值进

行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方

式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。对

页码:141;解析:考察货币市场基金的利润分配。

41.20世纪90年代以来,金融创新使金融机构和金融业务的界限

日益模糊。对

页码:24;解析:此题考察国际证券市场中的金融机构混业

化的现状。

42.证券公司应当将收取的

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