基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测B卷带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测B卷带答案

单选题（共50题）1、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A2、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】C3、关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（）。A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII基金的投资组合较为丰富，可以投资包括ETF、FOF、权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII基金产品起点为五十万元人民币【答案】D4、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位【答案】C5、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】D6、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D7、风险投资的特点是（）。A.投资创新企业B.预期回报率低C.收益来自企业分红D.风险低【答案】A8、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】D9、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】A10、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B11、票面金额为100元的2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C12、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B13、有效前沿是由全部（）构成的集合。A.有效投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合【答案】A14、下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（）。A.长期债券回购B.信用等级在投资级以上的金融债C.信用等级在投资级以上的企业债D.信用等级在投资级以上的可转换债【答案】A15、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】B16、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C17、一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】C19、国际上知名的独立信用评级机构有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、我国基金会计核算以（）为记账单位。A.美元B.人民币元C.英币D.港币【答案】B21、以下关于认股权证价值的公式，正确的是（）A.认股权证价值=Max{普通股市价，行权价格}*行权比例B.认股权证价值={普通股市价-行权价格}/行权比例C.认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值D.认股权证价值=Max{(普通股市价-行权价格）x行权比例，0}【答案】C22、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款【答案】A23、马可维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论。A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.资本资产定价模型【答案】C24、某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C25、机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所得税的征收范围。A.机构投资者从基金分配中获得的收入B.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入D.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得【答案】A26、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C27、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】C28、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。A.流通股本大于10亿元B.股东500人C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理D.上市流通不足3个月【答案】A29、()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A30、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体，A.戶斤管理的全部基金总体B.所管理的不同基金类别C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D31、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】C32、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】A33、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括（）。A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】D34、关于弱有效证券市场，以下表述错误的是（）A.历史信息对证券价格变动不会产生任何影响B.投资者可以通过分析历史信息进行的技术分析来预测未来证券价格走势C.证券价格能够允分反映历史序列中包含的信息D.投资者通过对以往价格、交易量所进行的技术分析都是无用的【答案】B35、（）是指股票未来收益的现值。A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值【答案】C36、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】B37、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A38、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容（）A.规划阶段B.监控阶段C.执行阶段D.反馈阶段【答案】A39、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】D40、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A41、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（）。A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品B.大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B42、下列对于回购协议的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数B.方差C.分位数D.均值【答案】A44、某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3，配股价格为10元，每股派4元红利的分配方案；除权前一日该公司股票收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票的开盘参考价格为（）。A.11B.10.8C.19D.5【答案】B45、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩B.它属于强制执行的业绩标准C.GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实，准确D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准【答案】C46、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。A.全额结算和实时处理交收B.净额结算和批量处理交收C.实时处理交收和批量处理交收D.全额结算和净额结算【答案】C47、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】D48、下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（）。A.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位B.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率C.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利