2016年上半年台湾基金从业资格：期货合约的要素试题

2016年上半年台湾省基金从业资格：期货合约的要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列不属于证券市场显著特征的选项是一A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所2、是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。—A.部分延期赎回；全部B.部分延期赎回；部分C.接受全额赎回；全部D.接受全额赎回；部分3、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数4、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额5、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的一倍。51020506、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金7、基金销售的规范从内容上主要涉及对—的规范。A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员8、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况9、在证券发行制度中，—实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制10、随着信用制度的发展，—等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用11、—的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A.会计系统内部控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制12、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收―A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税13、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品14、下列关于印花税的说法，正确的有_。A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.基金买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税15、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障16、—是基金进行收益分配后的剩余额。A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益17、货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加18、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币—万元。2351019、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A.根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型20、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于^等于D：大于或等于21、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，—应当报中国证监会备案。A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改22、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议23、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护―利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构24、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素25、基金的运作费用包括_。A.审计费B.持有人大会费C.上市年费D.信息披露费26、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于—日起有权赎回该部分基金份额。T+2T+3T+1T+727、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户28、以下属于证券市场中介机构的有_。A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会29、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票30、在每年结束后—日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、股票是—签发的证明股东所持股份的凭证。A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所32、基金投资运作过程中，—负责组织、制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部33、基金销售的—反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性34、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券35、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A.金额申购，金额赎回B.金额申购，份额赎回C.份额申购，金额赎回D.份额申购，份额赎回36、以下不属于独立衍生工具的是（）。A.期权合约 B.期货合约 C.债券返售条款 D.互换交易合约37、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任—A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》38、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入—营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入—营业税。A.征收；征收B.征收；不征收C.不征收；征收D.不征收；不征收39、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况40、普通股票股东的权利不包括_。A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产41、以下不属于我国债券发行方式的有_。A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行42、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A.成长型基金一收入型基金-平衡型基金B.成长型基金-平衡型基金一收入型基金C.收入型基金一成长型基金-平衡型基金D.收入型基金-平衡型基金一成长型基金43、基金管理人应于会计年度前6个月结束后—日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。1545609044、证券投资基金一般在—结转当期损益。A.周末B.月末C.季末D.年末45、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利46、基金销售渠道中，—销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行47、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为48、我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数49、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额总值D.基金份额净值50、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循—原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性51、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券52、截至2008年2月，我国已有一家境外机构获得QFII资格，另有一家金融机构成为QFII托管行。52,1326,563,1326,553、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。A.该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B.该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C.该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D.某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%54、下列股票基金的分析指标中，—是最能全面反映基金经营成果的指标。A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率55、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是OA.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中56、基金信息披露的作用主要体现在_。A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司—