期货从业资格之期货法律法规强化训练备考题带答案

期货从业资格之期货法律法规强化训练备考题带答案

单选题（共50题）1、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D2、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】A3、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】C4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B5、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C6、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C7、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C8、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，A.《期货交易所管理条例》第七十二条B.《期货交易所管理条例》第六十九条C.《期货交易所管理条例》第八十条D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】B9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A10、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A11、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A12、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金B.相应减少运营支出C.相应核减净资本金额D.相应增加注册资本【答案】C14、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】A15、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C16、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C17、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D18、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A19、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B20、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B21、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】B22、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C24、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D25、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B26、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C27、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C28、期货交易所总经理每届任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C29、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】A30、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A31、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】A32、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A33、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】A34、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B35、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A36、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C37、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D38、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A39、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A40、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】B41、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A42、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】D43、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10B.50C.100D.300【答案】C44、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.交易会员C.客户D.投资者【答案】A45、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A46、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】B47、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】B48、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】A49、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】A50、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】B多选题（共20题）1、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。A.加强业务知识更新，接受后续职业培训B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【答案】ABD2、期货交易所可以接受（）作为保证金进行期货交易。A.经期货交易所认定的标准仓单B.房产C.交通工具D.可流通的国债【答案】AD3、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。A.冻结客户在期货公司保证金中的资金B.划拨客户在期货公司保证金中的资金C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【答案】AB4、下列用语的含义正确的有（）。A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【答案】AC5、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（）。A.遵守期货交易所的章程和交易规则B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.按规定转让会员资格【答案】ABC6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。A.基于独立、客观的立场B.遵循诚实信用原则C.避免利益冲突D.公平对待客户【答案】ABCD7、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】AD8、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD9、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管E【答案】BCD10、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户B.非结算会员C.结算会员D.特别结算会员【答案】AB11、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB12、甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行，下列说法中正确的是（）。A.客户在期货公司保证金账户中的资金不得冻结.扣划B.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结.查封.执行其他财产C.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结.扣划D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任【答案】ABC13、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC14、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】AD15、有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机