2023年6月证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

2023年6月证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C6、记账式国债的发行分为()。Ⅰ．证券交易所市场发行Ⅱ．银行间债券市场发行Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行Ⅳ．银行同业拆借市场发行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】D8、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C9、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。[2014年3月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A11、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A12、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】D13、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A14、（2019年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品B.直接购买商品及金融衍生品类产品C.直接买卖股票D.投资人身保险产品【答案】A17、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C18、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金x100%【答案】D20、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】B22、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B23、债贷组合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C24、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】C25、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D27、20世纪80年代中期以后，全球主要经济体表现出高产出、低通货膨胀的情况，这一时期被称为“大缓和（GreatModeration）”，实际经济周期理论成为宏观经济学的主流。该理论认为（）。A.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时被动反映实体经济活动的运行状况B.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是主动反映实体经济活动的运行状况C.金融市场的各种变化会影响实体经济，同时主动反映实体经济活动的运行状况D.金融市场的各种变化基本不会影响实体经济，而只是被动反映实体经济活动的运行状况【答案】D28、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B30、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄—投资转化机制B.利率—投资互动机制C.储蓄—利率互动机制D.收入—投资转化机制【答案】A31、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示【答案】B32、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C33、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D34、19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C35、（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】A36、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C37、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C38、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B39、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3—5个月B.4—6个月C.1—2个月D.2—3个月【答案】B40、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B42、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C43、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B44、未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】B46、按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A47、下列关于风险管理相应概念，说法