证券从业之金融市场基础知识自我检测模拟B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识自我检测模拟B卷附答案

单选题（共50题）1、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C2、风险管理与控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A4、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A5、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A6、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A7、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C8、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D9、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D10、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】A12、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C13、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】C14、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B15、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】A16、债券投资的主要风险包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C18、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C19、证券市场投资者是指（）的主体。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C21、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B22、深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A23、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】C24、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】C26、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】A27、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B29、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C30、RQFII与QFII的主要区别在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A31、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A32、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【答案】C33、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列关于金融市场的说法正确的有（）。A.现代金融市场通常为有形与无形相结合的市场B.直接融资属于金融市场的五大功能C.金融资产流动性本身并不直接影响实体经济的资金供求D.金融市场仅能够降低搜寻成本这一种交易成本A选项、现代金融市场往往是无形的市场。B选项、直接融资不属于金融市场的五大功能D选项、金融市场能够降低搜寻成本和信息成本两种交易成本。【答案】C36、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C37、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】A38、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D39、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A41、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D42、金融期货的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A43、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C45、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年【答案】A46、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B47、下列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能