证券从业之金融市场基础知识能力提升精华B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升精华B卷附答案

单选题（共50题）1、回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】C2、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A3、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】C4、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A5、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】C6、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【答案】D7、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B9、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C10、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有【答案】C13、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A14、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、（）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D16、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C17、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D18、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】A19、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A22、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】A23、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B24、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D25、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D26、金融期权中，属于实值期权的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D28、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B29、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A30、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【答案】A31、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B32、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C33、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A35、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】C36、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B37、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】A39、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C40、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50【答案】C43、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A44、股票市场的发行人为（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】B45、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D47、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。A.①②③B.②③④