证券从业之金融市场基础知识资料整理附答案打印

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单选题（共50题）1、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C2、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B3、股票最基本的特征为（）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】B4、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A6、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有赎回选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券【答案】D7、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C8、自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C10、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D11、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A12、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D13、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】B14、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B15、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D16、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D17、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】C18、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C19、关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。A.申购费用采取前端收费的模式B.基金持有时间越长，适用的赎回费率越低C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.—般从基金财产中计提不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】A20、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D21、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】A22、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D23、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】A24、金融期货交易的对象是（）。A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具【答案】C25、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D26、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A27、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B28、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C29、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、商业银行债券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下（不含2年）B.1个月及以上，1年以下（不含1年）C.1个月及以上，2年以下（不含2年）D.3个月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D32、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B34、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。A.公募基金私募基金B.开放式基金封闭式基金C.债券基金股票基金D.股权投资基金风险投资基金【答案】A36、（2018年真题）凭证式国债的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C37、收入政策目标包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D38、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C39、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C40、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C41、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】A42、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A43、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】C44、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A45、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D47、我国股权分置改革工作启动于（）年。A.2004B.2007C.2005D.2