证券从业之金融市场基础知识过关检测模拟A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测模拟A卷带答案

单选题（共50题）1、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A3、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】D4、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C7、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】C8、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】B9、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B10、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、下列选项中，QDII可以投资的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A13、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解冻。A.证券交易所B.场内交易员C.证券经纪商D.中国结算公司【答案】C15、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C18、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B20、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D21、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C22、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】C23、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A25、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B27、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D28、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B29、（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B31、政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C32、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】A34、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】A35、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D36、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C37、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】A38、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C39、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】C40、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B42、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B44、下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.③④【答案】B45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C46、符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D48、按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③