证券从业之金融市场基础知识题型分享附答案

证券从业之金融市场基础知识题型分享附答案

单选题（共50题）1、（2021年真题）关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（??）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C2、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A3、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】B4、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D5、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄—投资转化机制B.利率—投资互动机制C.储蓄—利率互动机制D.收入—投资转化机制【答案】A6、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】D7、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D8、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C9、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】A11、风险限额管理过程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D12、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D13、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C14、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B15、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D16、公募债券的特点有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A17、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C18、银行业金融机构包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C20、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C21、声誉风险管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】C23、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D24、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B25、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B27、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A28、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C31、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D34、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】A35、区域性市场投资者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C36、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.②③B.①④C.①③④D.①③【答案】C37、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C39、证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】C40、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B41、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。A.证券市场信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】C42、5Cs系统是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D44、下列关于利率期货说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A45、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B46、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】C47、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C49、进一步明确了金融业分业经