期货从业资格之期货法律法规考试题库资料

期货从业资格之期货法律法规考试题库资料

单选题（共50题）1、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B2、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D3、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A4、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B5、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】C6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B7、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】D8、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。A.期货保证金B.公司资产C.银行D.公司股东【答案】A9、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】D10、有权批准期货交易所设立的机关是()。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】D11、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A12、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A13、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B14、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】D15、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D16、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1个B.2个C.3个D.4个【答案】C17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D18、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A19、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D20、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B21、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】C22、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B23、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C24、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D25、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B26、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A27、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.—般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】D28、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】A29、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C30、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B31、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】C32、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身【答案】B33、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】D34、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B35、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门【答案】A36、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】C37、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B38、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A39、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D40、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】A41、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】D42、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】B43、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A44、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险【答案】D45、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】A46、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A47、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％B.净资本与净资产的比例不得低于40％C.负债与净资产的比例不得高于100％D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】D48、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B49、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D50、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社会保障基金【答案】A多选题（共30题）1、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列()条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人C.具有期货从业人员资格的人员不少于5人D.具备任职资格的高级管理人员不少于10人【答案】AB2、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.责令停业整顿C.指定其他机构托管D.接管E【答案】BCD3、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。A.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金【答案】BC4、根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【答案】ABD5、期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】ABC6、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2006年9月，A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AB7、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。A.每届任期3年B.监事会成员不得少于5人C.副主席由主席任免D.监事会设主席1人，副主席1至2人【答案】AD8、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【答案】CD9、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。A.1/4以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议E【答案】BC10、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A.张某B.王某C.赵某D.李某【答案】ABD11、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABCD12、期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。A.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程.交易规则.实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程.交易规则.实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件【答案】ABD13、（2021年真题）期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费【答案】ABC14、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.坚持客户合法利益优先的原则【答案】ABCD15、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可转换公司债券C.可流通的国债D.企业债券【答案】AC16、甲期货公司为全面结箅会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结弈业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关禅师，律师的以下建议正确的是（）。A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结箅会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB17、某期货公司拟申请资产管理业务试点资格，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，应当具备的条件包括（）。A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元【答案】CD18、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD19、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（）A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】ABCD20、关于推荐人，描述正确的是（）。A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC21、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A.近2年内未受过刑事处罚B.持续经营2个以上完整的会计年度C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚D.控股股东或者实际控制