2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟考试卷B卷含答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟考试卷B卷含答案

单选题（共57题）1、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、一个母基金产品投资（）子基金的基金组合产品。A.1个B.2个C.10个D.多个【答案】D3、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】C4、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。A.代表1/2以上表决权的股东B.代表2/3以上表决权的股东C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/2以上D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上【答案】D5、基金投资者关系管理的意义包括（）A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础C.有利于増加基金信息披露的透明度D.以上都是【答案】D6、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月【答案】D7、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B8、基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息D.不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D9、随售权与拖售权的区别（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】B11、（），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】D12、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优势【答案】A13、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C14、(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A15、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】B16、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C17、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。A.有限监管B.行业自律C.政府监管D.全面监管【答案】A18、（2017年真题）基金利润是指（）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】C19、（2017年真题）下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2016年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D21、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】B22、（2017年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B23、(2017年)法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、关于间接上市，以下描述错误的是（）A.所投资企业可以通过参与上市公司重大资产重组间接上市B.间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份C.所投资企业可以通过借壳上市的方式间接上市D.间接上市不成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以通过公开市场转让实现退出【答案】D25、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】C26、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括（）。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C27、（2020年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B28、关于股权价值说法正确的一项是（）A.母公司拥有子公司的投票权超过50％且不足80％时，此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益B.由于股权投资基金的投资标的是子公司股权C.股权投资基金关注的股权价值是指归、不属于母公司股东的股权价值D.子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值。【答案】D29、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C30、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C31、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】C32、股权投资基金发展的里程碑是（）美国《小企业投资法》的颁布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B33、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会决定进行清算C.全部投资项项目都已经清算退出的D.基金份额已满【答案】D34、下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务【答案】C35、（2017年真题）股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）型基金D.混合型基金【答案】D36、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B37、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A38、全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）。A.股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷B.股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合本指引的规定C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定【答案】B39、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D40、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D41、股权回购协商过程的关键是（）。A.企业战略优势B.企业竞争优势C.企业价值D.定价与融资【答案】D42、我国股权投资基金的监管均规定依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金业协会【答案】C43、人民币股权投资基金分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（2016年真题）全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】B46、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、（2018年真题）关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是（）A.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理阶段B.良好的投资后管理不会有利于消除潜在的投资风险C.投资后管理的优劣几乎不会影响投资的保值增值D.投资后管理对投资项目的发展与推出方案的实现不产生影响【答案】A48、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C49、公司成立日期是（）。A.公司章程正式启用日期B.申请设立登记日期C.正式对外营业日期D.营业执照签发日期【答案】D50、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是（）。A.避险B.高收益C.无风险D.投资风险【答案】D51、（2019年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B52、夹层资本的来源不包括（）。A.银行贷款B.保险公司C.做市场D.夹层基金【答案】A53、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分