2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】A2、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A4、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、证券业从业人员不得从事的活动有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D6、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D8、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】A9、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C10、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B11、（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C12、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】D14、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C15、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A16、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】D17、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B18、基金托管的内部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】B20、下列说法中，正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A22、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C24、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户利益的行为B.虚假陈述或信息误导行为C.操纵证券市场D.内幕信息交易【答案】A25、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A26、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】A27、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（）。A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】D28、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】D29、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C30、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D31、证券投资者保护基金的来源有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B34、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C35、证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A36、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】D37、（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】C38、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D39、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B40、以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C41、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】D42、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C43、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】A44、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】D45、下列选项错误的是（）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.—般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】B46、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】A47、证券公司与客户关系的基本原则有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C48、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】B49、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D50、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D51、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】D52、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构B.监事会C.董事会D.独立董事常住地【答案】A53、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A54、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市