风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制课件

风险分级管控

与隐患排查治理体系建设山东省安全生产监督管理局ShandongProvinceBureauofsafeproductionsupervisionandAdministrationRiskclassificationmanagementandcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagementChengBingguospeaker一、概念认知安全生产监管模式：传统安全生产监管模式----》基于结果

治已病一、概念认知安全生产监管模式：风险管控与隐患排查治理--》基于过程治未病风险分级管控两个方面隐患排查治理一、概念认知安全生产监管模式：传统安全生产监管模式----》基于结果

风险管控与隐患排查治理--》基于过程堵疏导整改事故隐患是治标，发现和根除导致事故隐患出现的原因才是治本。什么是风险分级管控体系？

风险：诸如上图中国航油储罐。

分级：按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为

1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。

管控：企业针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层

级（一级-公司、二级-车间、三级-班组、四级-岗位），落

实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。一、概念认知风险分级管控

与隐患排查治理Riskclassificationmanagementandcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement一、概念认知石块摇摇欲坠埋下事故隐患一、概念认知什么是隐患排查治理体系呢？隐患：诸如上图摇摇欲坠的石块。隐患不是固有的，是风险管控不到位形成的。隐患可以消除，风险不能消除。排查：企业组织相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。治理：就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。一、概念认知危险源、隐患与事故之间的逻辑事故是危险源量变到质变的必然结果一、概念认知示例：龙门吊一、概念认知事故隐患--》事故危险源一、概念认知风险点概念

基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用“头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如轻工食品企业的液氨站、变配电室；机械制造业的危化品仓库、涂装车间调漆室；冶金企业的煤气柜、转炉；建材企业的煤粉磨、余热锅炉；纺织企业的梳棉机、除尘系统；有色企业的熔炼炉、电缆隧道；商贸系统企业的变配电室、电梯；烟草企业的制丝车间、烟草仓库等。一、概念认知风险点概念

注1：安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。注2：排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃易爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。一、概念认知

注3：风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。注4：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。风险点概念一、概念认知

风险点作用一、概念认知风险点划分原则大小适中、便于分类功能独立、易于管理、范围清晰一、概念认知危险源概念危险源hazard——可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。引自：GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》注：危险源，即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。一、概念认知危险源的分类第一种分类：根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类

①人的因素

②物的因素

③管理的因素

④环境的因素一、概念认知

一、概念认知危险源的分类第二种分类：

参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：

1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤；5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害。不推荐使用一、概念认知一、概念认知第三种分类：

可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。

第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。

第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。

危险源的分类推荐使用一、概念认知第三种分类法：

可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。

第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。

第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。

危险源的分类一、概念认知第三种分类法：

可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体－能量或危险物质）和“第二类危险源”（非客体－导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。

第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。

第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。

危险源的分类一、概念认知

关于“风险点”与“危险源”关系问题！危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点，煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是该“风险点”中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。注1：“点”大“源”小；源在点里注2：“点”与“危险源辨识范围或对象”存在重合的可能；注3：企业“危险源辨识范围或对象”是要求无缝隙、全覆盖。一、概念认知风险点与危险源辨识范围区别一、概念认知按照大小一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。隐患的分类一、概念认知①违反法律法规有关规定的；②涉及重大危险源、重要装置的；③涉及多人滞留，暴露10人以上的；④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；⑥市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。确定重大隐患应遵循以下原则一、概念认知按照隐患类型分为基础管理类隐患和生产现场类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：——生产经营单位资质证照；——安全生产管理机构及人员；——安全生产责任制；——安全生产管理制度；——教育培训；——安全生产管理档案；——安全生产投入；——应急管理；——职业卫生基础管理；——相关方安全管理；——基础管理其他方面。隐患的分类一、概念认知生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：——设备设施；——场所环境；——从业人员操作行为；——消防及应急设施；——供配电设施；——职业卫生防护设施；——辅助动力系统；——现场其他方面。隐患的分类二、两体系之间的关系风险分级管控区别与联系隐患排查治理

风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，隐患排查治理是对风险分级管控措施的检查和补充。二、两体系之间的关系三、两体系与OHSAS18001关系四、两体系与安全生产标准化的关系5.1目标职责5.2制度化管理5.3教育培训5.4现场管理5.5安全风险管控及隐患排查治理5.6应急管理5.7事故查处5.8持续改进五、“两体系建设”由来2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。五、“两体系建设”由来李克强总理同时指出：各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。五、“两体系建设”由来国家层面文件：1、国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知(安委办（2016〕3号)2、国务院办公厅关于印发省级政府安全生产工作考核办法的通知（国办发〔2016〕64号）3、国务院安全生产委员会关于印发《2016年度省级政府安全生产工作考核细则》的通知（安委〔2016〕8号）五、“两体系建设”由来五、“两体系建设”由来3、省层面背景

1、2015年7.16日照市石大科技发生火灾爆炸事故，没死人2、天津8.12大爆炸，死了173个3、淄博桓台8.22危险化学品爆炸事故，死1人4、东营利津8.31危险化学品爆炸事故，死13人5、临沂平邑10.21山东天宝化工爆炸事故，死9人6、烟台莱州10.22盛大矿业泥沙透出事故，死了8人7、临沂市平邑县万庄石膏矿区“12.25”采空区重大坍塌事故，死14人

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五、“两体系建设”由来4、行政法规及政府规章1、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府303号令）2、《山东省安全生产条例》处罚措施：

生产经营单位没有开展两体系建设的责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款。五、“两体系建设”由来五、“两体系建设”由来5、省层面文件

（1）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）（2）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号）（3）关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办发〔2016〕11号）（4）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发﹝2016﹞16号）六、“两体系建设”主要内容核心文件：

山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）

六、“两体系建设”主要内容1、总体目标

力争到2018年，在全省构建形成省、市、县、乡镇无缝隙对接，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。

六、“两体系建设”主要内容2、责任分工

市、县（市、区）政府有关部门负责确定风险管控标杆企业，及时总结标杆企业的经验做法。企业承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。六、“两体系建设”主要内容3、方法步骤（1）企业层面风险分级管控内容六、“两体系建设”主要内容3、方法步骤（2）政府及部门层面1.确定标杆企业。

2.总结推广标准。3.管控城市风险。

六、“两体系建设”主要内容4、技术支撑

利用安全生产信息化技术，支撑建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制。省安监局抓紧建立安全生产监管综合信息平台，与企业、与政府及各部门实现互联互通、信息共享。（一）实施风险点信息化管控。（二）加强事故隐患信息化管理。省里投资：3000万国家投资：79个亿六、“两体系建设”主要内容

七、如何建两体系全省制定77个行业门类的156项两体系地方标准七、如何建两体系七、如何建两体系八、安全监管部门如何建两体系1、集中学习《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）等系列文件。

2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。

3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制本地区的双体系建设推动工作方案。

4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。

5、树立本级标杆企业，典型示范，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。

省安监局树立的省级标杆企业临矿集团会宝岭铁矿。九、企业如何建两体系-管理层面

1、成立企业双体系推动工作领导小组

2、成立企业双体系创建工作小组

3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》

4、编制实施双体系推进工作实施方案。

5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本九、企业如何建两体系-管理层面

6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标

7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险

风险分级管控体系成果：（1）风险点排查台账；（2）岗位与作业活动划分清单；（3）危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表；（4）重大风险及控制措施清单；（5）风险告知牌（6）危险源辨识与控制措施指导手册九、企业如何建两体系-管理层面

隐患排查治理体系成果：

1、风险点隐患排查内容清单（职责分配）表2、危险源隐患排查内容清单（职责分配）表3、*********隐患排查表 4、隐患排查治理公示 5、隐患排查治理通知单 6、事故隐患整改反馈信息表 7、重大安全生产隐患登记及整改销号审批表8、事故隐患分类汇总表十、企业如何建两体系-技术层面十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第一步：排查风险点比如：设施、部位、场所、区域

应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。储存罐区装卸站台生产装置人员密集场所十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第一步：排查风险点举例：热力车间——锅炉房——上煤作业、水质化验作业、巡检作业、炉膛检维修作业等等。十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第二步：确定操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。动火作业受限空间作业十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第二步：确定操作及作业活动十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第三步：作业步骤确认十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第四步：危险源辨识十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第五步：危险源风险评价十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设风险评价的方法：安全检查表法专家评议法危险指数法危险性预先分析方法故障假设分析方法故障假设分析/检查表分析方法危险和可操作性研究故障类型和影响分析故障树分析事件树分析人员可靠性分析

作业条件危险性评价法（修正）十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设典型控制措施：

(1)工艺控制（消除、取代）

(2)工程控制

(3)管理（行政）控制

(4)个体防护控制

(5)应急控制十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设工艺/工程控制措施消除取代隔离防护连锁管理（行政）控制措施操作规程警示标志作业审批禁令个体防护控制措施劳动防护用品应急控制措施方案队伍物资控制措施的优先级十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第六步：风险分级管控十、企业如何建两体系-技术层面风险管控层级的确定原则要求：风险等级越高、管控层级越高；上一级管控风险、下一级必须管控。但遵循上述原则仍有例外：（1）低等级的风险可能管控层级应当设定在高层（职能部门），如涉及检测检验类、人员资格类、安全知识与能力要求类的风险，实现管控措施应当由职能部门完成；（2）高等级的风险可能管控层级应当设定在基层管控，如作业活动类的风险，一旦不执行（违反）规定措施，极有可能导致恶性事故。十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第七步：重大风险汇总

重大风险，亦称不可接受风险。以下情况之一者，判定为重大风险：a)以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、有财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在，无论风险级别为几级，一律视为重大风险；b)对于违反国家职业安全健康有关法律、法规、标准及其他要求中强制性规定的；c)涉及重大危险源的；d)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，长期滞留人员在10人以上的；e)被评价为一、二级的风险为重大风险。十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第七步：重大风险汇总十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设第八步：持续改进

评审：企业每年至少对风险分级管控体系建设实施指南进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。

沟通：企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设主要工作步骤：

第一步：排查风险点第二步：确定操作及作业活动第三部：作业步骤确认第四步：危险源辨识第五步：危险源风险评价第六步：风险分级管控第七步：重大风险汇总

第八步：持续改进十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：风险点（较大危险因素）安全警示告知牌（样式）十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：岗位安全风险警示告知牌（样本）十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：****有限公司危险源辨识与风险控制措施指导手册十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：****有限公司危险源辨识与风险控制措施指导手册十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：****有限公司危险源辨识与风险控制措施指导手册十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设关键表样式：****有限公司危险源辨识与风险控制措施指导手册十、企业如何建两体系-技术层面一、风险分级管控体系建设

最终效果：

1、每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大风险场所、部位的警示标识应得到保持和改善；3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；4、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；5、保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。十、企业如何建两体系-技术层面二、隐患排查治理体系建设第一步：编制隐患排查清单十、企业如何建两体系-技术层面二、隐患排查治理体系建设第二步：实施隐患排查十、企业如何建两体系-技术层面二、隐患排查治理体系建设第三步：隐患排查治理公示十、企业如何建两体系-技术层面二、隐患排查治理体系建设第四步：隐患排查治理通知单十、企业如何建两体系-