证券机构违规案例学习考试

证券机构违规案例学习考试（100分）一、不定项选择1、下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》？【多选题】（10分）A.代客户办理证券交易B.向客户提供投资建议时，未对潜在投资风险进行提示C.明确告知交易价格和交易时间D.根据上市公司财务数据估算该公司估值及价格供客户参考正确答案:ABC2、以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》？【多选题】（10分）A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息正确答案:ABC3、下列哪些行为行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》？【多选题】（10分）A.同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易。B.接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为C.为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。正确答案:ABC4、证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中，客户在购买集合资产管理计划前未签署（），违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条、第三十七条，《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条的规定。【多选题】（10分）A.《合同》B.《风险揭示书》C.《风险承受能力调查文件》D.《适当性评估结果确定书》正确答案:ABCD5、营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题，违反了（），未按规定向局里报告营业部负责人任职情况，违反了（），无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址（MAC地址）的登记记录变更及历史登记数据，违反了（）？1《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》2《证券公司内部控制指引》3《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》【单选题】（10分）A.1/2/3B.3/1/2C.3/2/1D.2/3/1正确答案:B6、下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》？【多选题】（10分）A.营业部检测发现账户连续10个交易日出现交易异常预警，但已通过电话询问和发送提示短信排除可疑。B.电话回访客户明确表示将账户交他人操作，营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息C.多个账户系统预留联系电话为同一个号码。正确答案:ABC7、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作？【多选题】（10分）A.合规管理人员B.信息技术人员C.营销人员D.投资顾问正确答案:AB8、下列哪种情况，反映了营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》【单选题】（10分）A.商圈陌拜B.举办投资沙龙C.企业拜访D.委托银行员工招揽开立账户正确答案:D9、证券公司员工不能开立基金账户购买基金。【单选题】（10分）A.对B.错正确答案:B10、证券公司员工罗先生实际控制其哥哥“罗某”的账户，进行基金交易是否违规？【单选题】（10分）A.是B.否正确答案:A11、您所在营业部？【单选题】A.新疆分公司B.乌鲁木齐红山路证券营业部C.乌鲁木齐彭湖