证券从业之证券市场基本法律法规题型+答案（基础题）

证券从业之证券市场基本法律法规题型+答案（基础题）

单选题（共50题）1、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A2、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C3、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D4、证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B5、公司为（）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B6、下列属于《证券法》适用范围的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A7、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B8、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】B10、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A11、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C12、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示【答案】D13、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B14、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B15、(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D16、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A17、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C18、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】B20、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C21、证券公司必须将其()A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务【答案】A22、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】C23、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A24、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】C25、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅱ.ⅢⅣ【答案】C26、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D27、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C28、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A30、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C31、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C32、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D33、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A34、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B36、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、期货交易所的职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】D39、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3【答案】D40、证券公司回访客户的内容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D41、（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B42、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】A43、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】D44、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】D45、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C47、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】A48、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。A