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文档简介

筹资授权批准管理制度1.背景介绍在企业运营过程中，筹资是必不可少的一环。然而，筹资的过程中需要进行授权批准，否则可能会引发财务风险，甚至导致企业的破产。因此，建立一套完善的筹资授权批准管理制度是非常必要的。2.制度目的本制度的主要目的是规范企业筹资授权的程序，确保筹资行为合法合规，并降低财务风险；同时减少不必要的管理授权程序，提高运作效率。3.适用范围本制度适用于企业所有的筹资行为，包括但不限于借贷、发行债券、发行股票等。4.主要内容4.1.筹资方案审核流程企业筹资需先提出方案并经过审核，方案审核流程如下：方案制定：筹资拟定方案，包括资金用途、金额、期限、利率等要素。内部审批：筹资方案需内部资金会议及管理层审批，并确认资金来源、资金使用风险等要素。风险评估：风险管理部门负责对筹资方案进行风险评估，并反馈意见给筹资人。审查：企业律师等相关部门对筹资方案进行法律审查，确保筹资行为符合法律法规。外部审批：经过内部审批、风险评估和法律审查后，提交行政部门审批。4.2.授权人员权限与审核流程筹资需经授权批准。按照授权权限不同，授权人员的审核流程也有所不同，具体如下。控制部门授权：控制部门主管对最多50万美元的筹资项目进行批准，需提供书面申请和方案。财务部授权：财务部门主管对最多100万美元的筹资项目进行批准，进一步审核风险和资金用途，并与筹资人签订相关协议。执行董事授权：执行董事授权对最多200万美元的筹资项目进行批准，需由财务部门评估决定并制定相关文件。董事会授权：董事会对超过200万美元筹资项目进行批准，并进行风险评估和确认资金来源和资金用途等要素。若相关项目涉及公司治理结构的变更，还需进行公告和股东投票。4.3.批准后的执行筹资方案经批准后，需落实到具体执行中，内部需分管领导及经办人员记录并提交财务部门执行。4.4.检查机制筹资过后，控股公司财务部要求项目经理在一定时间内提供筹资项目的东西和综合表现。控股公司财务部核对项目情况，并对资金来源和用途进行监控，发现任何风险隐患及时上报，以便防范和避免风险发生。5.制度责任人本制度责任人为控股公司总经理、财务部门主管、风险管理部门主管、内控部门主管，具体责任如下：控股公司总经理负责确定筹资最高限额，指导企业筹资的基本方向和策略。财务部门负责筹资审核、落实执行和审核效果，并进行项目监控风险管理。风险管理部门负责对筹资方案进行风险评估，提出反馈意见并协助参与制定筹资方案。内控部门负责制定筹资管理制度、更新、完善本制度、监督执行情况。6.制度执行本制度于2021年6月1日起执行，制度执行人由控股公司财务部门的审核人员执行。对于执行不规范的情况，责任人进行责任追究并进行改善。同时，本制度和筹资审核流程制度的执行情况要定期进行评估和修订，保证符合企业实际情况和国家法律法规。7.结论本制度的建立，不仅仅是为了规范企业筹资程序，更是为了降低企

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