2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）

2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答

案）

2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）

考试试题ー:

第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制

定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是

〇〇

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》C.

《上市公司信息披露管理办法》D.

《证券市场禁入规定》

A

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其

法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公

开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券

公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

本题0.5分

第2题公司章程的基本特征不包括。。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D,自治性

C

公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

本题0.5分

第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为。万

ノし〇

第1页共13页

A.10

B.20

C.30

D.50

A

有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为:（1）以生产经营为主的有限

责任公司,注册资本最低限额为人民币50万元。（2）以商品批发为主的有限责

任公司,注册资本最低限额为人民币50万元。（3）以商业零售为主的有限责任

公司,注册资本最低限额为人民币30万元。（4）科技开发、咨询、服务性有限

责任公司,注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册

资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。

本题0.5分

第4题〇为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.

股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

C

股东会是有限责任公司的权カ机关;董事会是有限责任公司的业务执行机

关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公

司的常设监督机关,专司监督职能。

本题0.5分

第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通

知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法

院通知之日起满〇日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

第2页共13页

D.30

C

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司

及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知

之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

本题0.5分

第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是（）。A.

股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得

转让

C

法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定,具体包括:（1）股东

转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行。（2）发起人持有的本公司

股份,自公司成立之日起3年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的

本公司的股份,在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份,未

经国家授权的主管部门批准,不得转让。（5）除了为减少公司资本而注销股份或

者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股

票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。

⑺无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人

的方式转让。

本题0.5分

第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由〇以上政府财政部门责

令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C,市级

第3页共13页

D.省级

B

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上政府财政部门责令改

正,处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

本题0.5分

第8题下列关于证券发行的描述中,错误的是（）。A.

未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券B.

向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D

有下列情形之一的,为公开发行:（1）向不特定对象发行证券。（2）向累计

超过200人的特定对象发行证券。（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非

公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

本题0.5分

第9题下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是〇。A.

股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

B

股票上市交易的条件:（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发

行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司

股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例

为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

本题0.5分

第10题下列行为中,不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

第4页共13页

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:

⑴知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其

他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信

息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人

员建议他人买卖证券的行为。

第11题收购上市公司的行为结束后,收购人应当在（）日内将收购情况报告

国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

B

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院

证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

本题0.5分

第!2题下列不属于基金份额持有利的是〇。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

C

基金份额持有人享有下列权利:（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算

后的剩余财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要

求召开基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

第5页共13页

（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。（7）对基金管理人、基金托管人、基

金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（8）基金合同约定的其他

权利。

本题0.5分

第!3题下列不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

D

商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白

糖、咖啡、猪脯、菜籽油、天然橡胶、棕桐油）、金属期货（如铜、铝、锡、

锌、银、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

本题0.5分

第!4题期货公司可以接受〇的委托进行期货交易。

A.事业单位

B1企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

B

下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期

货交易:（1）国家机关和事业单位。（2）国务院期货监督管理机构、期货交易

所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。（3）证券、期货市

场禁止进入者。（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。（5）国务院期货监督

管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

本题0.5分

第15题证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起〇

个交易日内报证券交易所备案。

第6页共13页

A.1

B.2

C.3

D.5

C

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易

日内报证券交易所备案。

本题0.5分

第!6题下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是〇。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易

所专用结算账户内

D.期货公司存管的.客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

C

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所

专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

客户保证金。

本题0.5分

第17题对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格

的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起。内作出批准或者不予批准的

书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

B

对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申

第7页共13页

请,国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的

书面决定。

本题0.5分

第18题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对

其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理

机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

B

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行

审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

本题0.5分

第19题证券公司应当有〇名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级

管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

B

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人

员。

本题0.5分

第20题专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,

应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

第8页共13页

C.专科

D.本科

B

专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年

满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

本题0.5分。

第21题被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业

证书的人员,协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

B

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的

人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

本题0.5分

第22题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括〇。A.

具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

A

个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:（1）具备3年以上保荐相关

业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加

中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信,品

行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有

数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。

本题0.5分

第9页共13页

第23题23.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会C.

国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

A

中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

本题0.5分

第24题中国证券业协会在收到完整申请材料后〇日内完成证券公司客户资

产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

C

中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成证券公司客户资产管理

业务投资主办人执业注册。

本题0.5分

第25题从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管

理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

A

从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管

理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机

构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第10页共13页

本题0.5分

第26题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决

定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信

息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

C

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效

之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统

备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予

记入诚信信息系统的原因。

本题0.5分

第27题诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的

效カ期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

C

奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政

处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

本题0.5分

第28题行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重

大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证