非公开发行公司债（上交所转让适用）受托管理协议 (法律合规部范本)_第1页
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/非公开发行公司债（上交所转让适用）受托管理协议(法律合规部范本)本协议由甲方（发行人）和乙方（受托管理人）就发行人非公开发行公司债券（以下简称“本次发行”）的受托管理事宜达成如下协议：第一条定义除非本协议上下文另有说明，以下用语应具有如下含义：1.1“公司债券”指发行人非公开发行的公司债券。1.2“上交所”指上海证券交易所。1.3“登记机构”指本次发行的登记机构。第二条受托管理的内容2.1乙方应按照上交所的相关规定，协助发行人履行以下责任：向登记机构报送本次发行债券的相关信息；对持有本次发行债券的债权人进行债务服务及资金管理；协调处理与债券发行有关的各类业务。2.2乙方应确保本次发行债券及其收益的计提、支付和清算等工作符合法律法规的要求。2.3乙方应设置完善的信息管理和保密制度，保障本次发行涉及的信息安全，并严格遵守发行人的各项规定。第三条债券服务及资金管理3.1乙方应按照发行人的要求，提供财务管理服务，并代理本次发行债券的相关支付、计提和清算等工作。3.2乙方应将各期兑付本息资金及时划入发行人指定的还款账户。3.3如因乙方原因导致本次发行债券计提、支付、清算等出现错漏等情况，乙方应承担相应的赔偿责任。第四条维护债券人利益4.1乙方应妥善保管与本次发行债券相关的书面文件、电子数据等资料，如遇突发事件应及时采取应急措施，保护债券人特别是散户投资者的合法权益。4.2乙方应按照发行人的要求，协商解决与债券人之间的纠纷，保护债券人的合法权益。4.3如乙方未能履行维护债券人利益的职责，因此导致债券人造成损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第五条保密责任5.1乙方应对发行人的商业机密、债券人信息等进行保密。5.2乙方不得擅自向第三方披露发行人和债券人的信息和数据，不得将其用于与本协议无关的目的。5.3乙方应确保其员工和代理人遵守本条约定。第六条争议解决6.1如果本协议的条款没有得到实施，则任何争议应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其仲裁规则进行仲裁。6.2在进行仲裁的过程中，本协议的其他条款应继续执行。第七条适用法律7.1本协议应受中华人民共和国法律的约束。7.2如果本协议的条款或任何条款的部分内容被认定为无效、非法或不可执行，则该条款或部分条款将被视为可分割的，不影响本协议的其他部分的有效性、合法性或可执行性。第八条协议的效力8.1本协议自乙方签字或盖章之日起生效。8.2本协议一式两份，各方各持一份，具有同等效力。第九条协议的变更9.1如有本协议内容变动，经甲、乙双方协商一致，可通过书面形式进行变更。9.2双方对本协议有不同看法，并且无法进行协商解决的，应通过上海市有管辖权的人民法院进行解决。结语以上是非公开发行公司债（上交所转让适用）受托管理协议的法律合规部范本，并适用于适用于上交

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