2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共57题）1、股权投资母基金甲，投资了股权投资资金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务B.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资C.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务D.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资【答案】B2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】A3、业内常见的触发“回售权”的条件不包括的一项是（）A.业绩不达标B.未及时改制／申报上市材料／实现IPOC.股东丧失控股权D.高管出现重大不当行为【答案】C4、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】B5、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】B6、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。A.偶尔B.不会C.辅助D.一定【答案】B7、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D8、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C9、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A10、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】A11、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B12、(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（）。A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人【答案】A13、下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】A14、（2019年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C15、（2020年真题）关于锁定期的表述，错误的是（）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】B16、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】B17、对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益B.销售货物收入C.利息收入D.提供劳务收入【答案】A18、（）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】C19、为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段A.募集与设立B.项目退出C.投资D.投资后管理【答案】D20、（2017年真题）股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B21、（2020年真题）回售权条款带来的股东权利是（）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】C22、（2016年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】C23、关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失【答案】B24、（2017年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B25、（2018年真题）目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于50万的个人C.金融资产不低于300万的个人D.金融资产高于500万的单位【答案】D26、股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是（）。A.为证券交易所推荐上市/挂牌企业B.利用自己的资本市场资源C.参与被投资企业的重大经营决策D.实现资本增值【答案】D27、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）A.有主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C.依法设立且存续满两年D.为国家认定的高新技术企业【答案】D29、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出【答案】B31、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超过50人B.公司型基金中股份公司：不超过200人C.合伙型基金：不超过100人D.契约型基金：不超过200人【答案】C32、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A33、（2021年真题）股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B35、（2018年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（）A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示【答案】A36、（2017年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B37、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察B.基金管理人一般不通过参与企业董事会获取信息C.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的方式D.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理【答案】C38、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B39、关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】D40、（2017年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C41、（2021年真题）以下不属于对目标公司业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用B.管理团队C.纳税分析D.发展战略【答案】C42、以下关于投资领域因素影响说法错误的是（）A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落B.创业投资基金风险和期望收益均较高，单一资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生C.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长D.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金【答案】D43、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。A.投资者B.管理人C.第三方服务机构D.以上全是【答案】D45、（2020年真题）关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C46、(2017年)下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况【答案】C48、基金业绩评价需考虑（）和（）因素。A.投资领域因素/时间因素B.时间因素/行业因素C.周期因素/国家宏观政策因素D.微观因素/宏观因素【答案】A49、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】B50、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集2.2.2D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A51、有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B52、（2017年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C53、基金