证券分析师之发布证券研究报告业务优选试题带答案二A4排版

证券分析师之发布证券研究报告业务优选试题带答案二A4排版

单选题（共50题）1、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是（）A.资本报酬率=（息税前利润/当期平均已动用资本*100%B.股息率=每股股利/每股市价*100%C.市盈率=每股市价/每股盈余*100%D.负债率=总负债/股东权益*100%【答案】D2、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程【答案】C3、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A4、道.琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。A.6B.10C.15D.30【答案】A5、下列证券公司业务中，需要实行隔离墙制度的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、（）是行业形成的基本保证。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》B.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C.《上市公司股权分置改革管理办法》D.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》【答案】C8、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、证券研究报告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、丟同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。A.随机事件B.必然事件C.互斥事件D.不可能事件【答案】D11、用算法交易的终极目标是（）。A.获得alpha(a)B.获得beta(β)C.快速实现交易D.减少交易失误【答案】A12、寡头垄断的类型有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、下列关于不同风险偏好型投资者的描述，正确的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②④【答案】C14、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、下列说法正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B16、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【答案】A17、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】C18、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（）。A.市场价格B.内在价值C.公允价值D.贴现值(折现值)【答案】C19、关于金融工程的分解技术，下列说法中正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、通货膨胀一般以（）方式影响到经济。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C21、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、自相关问题的存在，主要原因有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D23、如果一个国家货币处于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以采取的来减轻这种贬值压力的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B24、国际收支的经常项目包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、场外金融衍生品销售业务对手方包括:（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、可用于估计市盈率的方法有（）。A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】C27、假设检验的类别包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B28、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、某投资者采用固定比例投资组合保险策略，其初始资金为100万元，所能承受的市值底线为80万元，乘数为2。当风险资产的价格下跌25%，该投资者需要进行的操作是()。A.卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产B.卖出10万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产C.卖出20万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产D.卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产【答案】B30、根据其宏观经济效应，财政政策大致可以分为（）几种。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、缺口的类型有很多种，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列关于不同风险偏好型投资者的描述，正确的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②④【答案】C33、下列说法中错误的是（）。A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息B.公司调研是基本分析的重要环节C.公司调研的对象并不限于上市公司本身D.上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息【答案】A34、统计套利主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、以下关于期权时间价值的说法，正确的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、()表示两个事件共同发生的概率。A.条件概率B.联合概率C.测度概率D.边缘概率【答案】B38、凯恩斯的有效需求是指社会上商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的社会总需求。假如某年总供给大于总需求，同时存在失业，那么（）。A.国民收入会下降、失业会下降B.国民收入会上升，失业会下降C.国民收入会下降，失业会上升D.国民收人会上升，失业会上升【答案】C39、我国中央银行根据流动性的大小将货币供应量划分为（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】B40、假设证券市场禁止卖空交易，如果证券市场上存在着如下所述的三个证券组合A、B、C：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、运用现金流贴现模型对股票进行估值时，贴现率的内涵是（）。A.派息率B.利率C.必要收益率D.无风险收益率【答案】D42、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、税收对宏观经济具有调节（）的功能。A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】B44、（）将对经营机构落实《发行证券研究报告执业规范》的情况组织开展执业检查。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构【答案】A45、基准利率包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、下列关于区间估计的说法中，正确的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D48、本年末，甲公司的流动资产为820万元，流动负债为470万元，固定资产为1080万元；上年流动资产为780万元，流动负债为430万元，固定资产为1020万元，该公司的营运资本(Workingcapital)支出和固定资本(fixedcap