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文档简介

/私募基金内部人员交易管理制度模版1.引言私募基金内部人员交易管理制度是为了确保私募基金内部人员在从事投资管理工作过程中遵守诚实、守信、公开、公正、合法的原则制定的。本制度的制定和实施将对确保私募基金内部人员依法合规运作，维护投资者合法权益，提高内部人员业务水平具有重要意义。2.适用范围本制度适用于私募基金管理机构内部人员从事投资管理、内部交易活动所涉及的所有业务活动。3.内部人员交易管理要求（1）遵守法律法规所有内部人员必须遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国私募投资基金监督管理条例》以及中国证监会及上级管理机构的其他规定。（2）实行内部人员交易管理制度私募基金管理机构应当建立内部人员交易管理制度，制定明确的内部人员交易管控规范、程序及责任制度，建立内部交易管理档案，记录内部人员交易活动情况，如买卖时间、价格、成交量等；并对内控制度的执行情况进行监督和检查。（3）对内部人员交易设置限制任何形式的内部人员交易均需遵守以下限制：由内部人员进行的所有交易活动均需要与基金投资业务相关联，不得违规进行个人交易活动；任何类型的内部交易活动均需通过内部审批程序并加以公示；内部人员应当在非公开信息披露期间保持特别警惕，不得进行任何形式的交易活动；禁止利用未公开信息进行买卖活动；禁止利用职权谋取私利，禁止私自控制项目，并非法获得项目信息生成利润等。（4）对内部人员交易进行监督与检查私募基金管理机构需要建立完善的监督检查机制，并委托独立的内部审计机构负责监督检查工作。对于决策层和业务骨干人员的交易行为应增强监控和关注，对异常交易和涉嫌违规交易应及时报告和处理。4.内部人员交易纠纷处理私募基金管理机构应当建立健全的内部人员交易纠纷处理机制，及时了解纠纷情况，并按照相关规定进行妥善处理。对于涉嫌违法犯罪的行为将依法移交公安机关等相关部门处理。同时，应加强内部人员的监督和管理，防止类似纠纷再次发生。5.监督管理私募基金管理机构应当建立本制度的监督检查机制，不定期自查内部人员交易情况，及时发现和纠正问题，增强自身合法合规运营能力。6.结束语私募基金内部人员交易管理制度是保障基金投资者合法权益，维护市场公平公正的必要措施。私募基金管理机构应当执行内部人员交易管理制度

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