证券从业之金融市场基础知识模拟考试打印大全

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单选题（共50题）1、若法定存款准备金为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D2、关于沪股通的说法中，有误的是（）。A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上证380指数成分股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。【答案】B3、（2018年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.备案报告【答案】A5、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B6、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C7、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A8、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C10、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D11、以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D12、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】A13、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D14、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B16、保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括()A.红筹企业B.高价发行企业C.持续盈利企业D.特殊股权结构企业【答案】C17、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】D18、下列关于国际债券的说法，有误的是（）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】D19、以下关于质押债券的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C21、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B22、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A24、债券的开户合同应当包括如下事项（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】A26、可转换债券和可分离债券的区别有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A30、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】D31、证券委托方式有不同形式，可以分为()和()两大类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【答案】A33、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A34、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C35、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。A.买卖价差B.有效价差C.实现的价差D.合理价差【答案】D36、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B37、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A38、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（）。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A39、证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人【答案】C40、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D41、按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B43、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A.赎回条款B.回售条款C.赎回D.回售【答案】D44、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B46、以下不属于风险管理策略的是（）。A.风险消除B.风险对冲C.风险补偿与准备金D.风险规避【答案】A47、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B48、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国