证券从业之证券市场基本法律法规能力检测A卷含答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力检测A卷含答案

单选题（共50题）1、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C4、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A5、下列选项中，不正确的是()。A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致【答案】C6、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C8、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B9、（2016年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B11、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】B13、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D15、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D16、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C19、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C21、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【答案】C24、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A25、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C26、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B27、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B29、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日【答案】A30、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A32、公司从事经营活动，必须做到（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D33、应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D36、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B37、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D38、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C39、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】B40、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B41、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式【答案】A42、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B43、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A44、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A45、证券公司风险处置措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】B46、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B47、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则