基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟提分卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟提分卷带答案

单选题（共50题）1、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B2、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D3、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C6、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A7、(2017年)投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（）不能反映出企业的成长速度。A.营业网点开设B.新拓展市场区域C.销售增长率D.应收账款金额【答案】D8、下列关于资本成本的说法，错误的是（）。A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本B.股权资本的成本不一定低于债权成本C.股权收益只体现在股东红利上D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率【答案】C9、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集2.2.2D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A10、投资后管理的作用（）。Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C12、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B14、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D15、大宗交易转让的特点（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及时性【答案】A16、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A17、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。A.竞争对手B.销售费用预算C.产业政策D.供应商及经销商【答案】B18、（2017年真题）公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C19、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D22、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A23、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B.账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A24、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D25、按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业有2个以上50个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B26、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.国家激励政策B.投资企业的信息C.被投资企业的信息D.投资方向与策略【答案】C27、（2017年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B28、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D29、下列关于集资诈骗罪说法错误的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪B.集资诈骗罪的最高刑期为十年C.非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚D.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪【答案】B30、有限合伙人可以用（）作价出资。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B31、采用相对估值法，市盈率等于（）。A.股权价值与净利润的比值B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值C.股权价值与股东权益账面价值的比值D.股权价值与年销售收入的比值【答案】A32、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C33、2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司500万股；2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料；2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（）A.2个月内减持不超过5万股B.2个月内减持不超过30万股C.3个月内减持不超过30万股D.3个月内减持不超过5万股【答案】A34、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C35、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、基金财务会计报告不包括（）A.资产负债表B.利润表C.会计报表附注D.权益变动表【答案】D37、被投资企业境内IPO市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D38、(2017年)股权投资起源于（）。A.产业基金B.风险投资C.并购基金D.创业投资【答案】D39、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D40、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D41、（）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】A42、（2017年真题）某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2．0亿元，按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值，则甲公司投资后价值是（）亿元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A43、股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（）的过程。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产D.基金负债【答案】B44、（2020年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A45、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D46、(2017年)股权投资基金运作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第