证券从业之金融市场基础知识能力检测B卷带答案

证券从业之金融市场基础知识能力检测B卷带答案

单选题（共50题）1、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A2、在财务类强制退市中，上市公司出现（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】D3、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（）。A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制【答案】B4、武士债券的面值为（）。A.美元B.日元C.港元D.欧元【答案】B5、基金的募集一般要经过（）步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A7、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D8、（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】D9、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】B10、机构投资者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（）。A.保证金B.基金C.证券D.资本【答案】A12、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B14、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A15、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A16、中证指数有限公司是由（）的。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C17、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D18、若法定存款准备金为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D19、银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、债券不能收回投资的风险有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A21、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D22、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C23、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】D24、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】C25、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A26、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B27、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A28、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C29、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、()有时统称为"公债"。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【答案】D31、基金的运作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元【答案】C33、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（??）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】B34、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D35、证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、我国中小企业板块市场设立在（）。A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】D37、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C38、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C39、按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、资本的功能主要体现在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度【答案】A43、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】C44、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】D45、2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C46、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】B47、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D48、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B