国民待遇制度与我国外资法律对策一

国民待遇制度与我国外资法律对策研究一柴海涛中国加入世贸组织后，如何遵循WTO规则，进一步改善投资环境，健全法律制度，继续执行积极、合理、有效的外国投资政策，在经济全球化进程中趋利避害，为我国经济建设服务，是外经贸工作的重要发展战略之一。外资领域的国民待遇制度，是当前政府、企业都十分关心的热点问题。从理论和实践两个层面上全面把握和准确理解国际法上的国民待遇规则，有助于我们深入了解WTO立法体系，在新形势下的外资促进与管理中有针对性地开展工作。一、国民待遇的历史演进(一)国民待遇的缘起和演进国民待遇是传统的外国人待遇制度之一，其基本含义指与本国有特定关系的外国人享有和承担与本国国民平等的民事权利与义务的制度。即东道国通过国内立法或签订国际条约承诺给予外国人所享有的民商事权利，不得低于本国国民所享有的同等权利。国民待遇法律概念的提起，是国际经济交往漫长历史发展的必然产物。它的产生和发展与社会政治、经济、文化等有着密切联系。在商品经济尚不发达，国家与国家之间基本处于自给自足、闭关自守的奴隶社会和封建社会时代，对外国人通常采取歧视待遇。如奴隶制时期的古罗马“市民法”只赋予罗马公民以某些特权，却拒绝给予其他遥远行省的居民，否认了外来人口可以在罗马境内享有罗马市民的各种权利。而到了国际间民商事活动和交流日益频繁，商品经济日趋发达的后封建主义和前资本主义时期，伴随着现代国家体系的形成，国民待遇就开始为各国采用与确认。据学者考证，国民待遇萌芽于中世纪后期，17世纪时，已有国家通过双边条约互相给予对方特定客体的国民待遇。1688年7月丹麦和荷兰的初步协议(PreliminaryTreaty)，被认为是关于最早的一个有关国民待遇的双边协议。现代国家国内法中最早确立国民待遇原则的是1804年《法国民法典》。法典第一章第十一条列明：“外国人在法国享有与其本国根据条约给予法国人的同样的民事权利”。正是这一经典性的条款明确无误地宣告了外国人可以与本国人享有对等权利，从而成为各国效法的滥觞。由于国民待遇规则经过国际双边条约后可以直接与国内法相联系，使得外国人在内国享受的待遇可以比照国内法具体适用，因而具备了明确的适用标准，较之“公平合理待遇”等极为弹性的原则性条款要实用得多，所以后来很快得到推广，逐渐为各国国内立法及国际条约中所采用。随着国际间政治、经贸、文化交往规模的扩大，国际民商事法律关系在现代社会中日益复杂。由此反映在国际法实践中，国民待遇的含义渐次丰富，适用范围日渐广泛，国民待遇从民事权利范畴扩大到经济贸易领域。在具体适用范围和对象上，从主要适用于外国自然人的出入境管理和民事权利，逐渐引申到经济生活诸多方面，涉及投资、贸易、船舶遇难施救、申请发明专利权、商品注册、版权以及民事诉讼等民商事法律领域。及至当今经济全球化浪潮席卷世界，贸易与投资自由化理论与实践势如破竹的情势下，国民待遇更加普适化，开始大量渗透到传统公法领域。具体表现在各国国内外贸法典中越来越多地突出国民待遇的内容，以迎合经济全球化的趋势;国际法领域也越来越多地就国民待遇问题在双边条约和国际公约中予以规范。其中最为知名的当属1948年1月1日起“临时适用”的《关贸总协定》(GATT)，总协定第三条规定了多边贸易中的国民待遇，成为后来多边经济贸易往来广泛引用的基本原则。乌拉圭回合达成的1994年GATT总协定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公约，从国际公法的角度对国民待遇在国际投资、服务贸易、知识产权等领域提出了新的要求。国民待遇适用范围和内容的演进更加丰富多彩。(二)国民待遇内涵与外延的几个问题就基本内涵而言，国民待遇是指外国人同内国人在享受权利和承担义务方面，享有平等的法律地位，其适用对象是外国人。因此，国籍不同是确定国民待遇适用对象的惟一标准。在现代社会和广泛的经济活动交往中，理论上抽象的人的概念总是在一系列社会关系与社会活动参与过程中得以具象化的体现，所以国民待遇制度随着跨国经济的不断发展，国民待遇就不仅指外国人在东道国的活动，而且包括了其参与民商事活动的资产。理解国民待遇的基本内涵和外延应该注意以下几点：1、初期国民待遇的概念是全面而无条件的，即不附任何条件地给予外国人与本国公民同等的权利与义务。但是，从现代国际法实践角度看，国民待遇的授予皆有一定适用范围，各国总是要从本国利益出发，对外国人的待遇作出某些限制。因此，国民待遇制度所确定的只是内、外国人同等的权利，而非完全相同的权利。即便是普遍性规定了国民待遇制度的国家，从自身利益出发，也仍然要对外国人作出某些限制。同时，国民待遇平等地对待内、外国民，其平等也不是绝对的，而是有差异的。原因在于：近代国际法的基石是国家主权原则。只要存在国家，只要国家的职能依然是解决社会自我矛盾和缓和经济利益冲突，纯粹的、毫无保留的“国民待遇”就不可能存在。2、根据国际法的主权原则，各国是否给予他国人以国民待遇，有赖于一国依其主权予以确定。对此目前各国立法大体有两种模式。一种是通过与他国签订国际条约或要求他国以互惠方式授予;另一种则主要由国内立法予以单方面规定。3、国民待遇的原则内涵虽然基本确定，但其权利义务等实体化的内容外延却是一个历史的、动态的范畴，随着时代发展与世界经济格局的演变而不断延伸或调整，它的外延很难划出一道明晰的边缘线。例如在国际投资领域，20世纪50-70年代，独立后的发展中国家为了扩张民族经济，广泛开展了国有化运动。此时国民待遇的内容焦点集中于外资在东道国的经营、国有化征收补偿等待遇方面，对外资准入限制等问题就无暇顾及。投资准入问题并未列入待遇标准。而进入80年代以来，发展中国家利用外资政策的重点从借贷转为吸收外国直接投资后，放宽外资准入限制就纳入了国民待遇的基本讨论范畴。由此可见，国民待遇概念不是固定不变的，而是随着时代的改变不断注入新的解释内容。(三)国民待遇的法理本质属性拜往国民笼待遇台原则抱能够向得到驳国际词社会朵公认疲，并问在国女际法饶中予敞以广痛泛地避确定携，有素其深骄刻的策政治戚思想绕和法赶哲学掌理论抄渊源剖。它践是人庭人平细等的炼人权托思想保、法予哲学岩公平粥正义秆原则虚、国驴际法接的互室相尊滚重主插权原特则和鸭民商退法的亚平等挥互利烘原则障的综号合体烟现。旺甲国民垮待遇召的提某出与霞启蒙缠时期束思想愚家提傻出的漂“天迈赋人司权”立、“贫人人船平等晋”人矩文思测想密桶切相凝连。愉由于绢“人筑是社钥会关赤系的交总和将”，绿广泛冠的社谎会交坝往，昨需要帮一种愤正义嚼公正悔的体红系来关支持抖与调却整。考因此缺，人妹权思穴想就跃成为翠现代垮法哲茄学关痕于公恼平正看义原姨则的凭思想本基础许。国旧民待冬遇制拢度承皱禀法戒哲学而关于畅公平响正义责的原斤则，嫂要求方每个室国家袋平等查地对寺待每糖个人失，无丙论他风是本车国人谜还是截外国销人，编充分肥体现递了法吉哲学厅公平本正义何的理势念。烛识国民牌待遇霜的法彩律理灭念中降，体握现了畅国际纸法中低国家毁主权百的原求则，午主要碑表现机在管碌辖权矮和平亡等权意两个花国家贯基本捞权利脱方面逢。在学管辖察权方新面，介外国妄人的见国民滴待遇秋要经猫过一喇国国汪内法网的认酸可才屡能得蝶以实扒施。扶因为赴是否势允许雷外国予人入统境，驱以及倾在何背种条很件下怎允许谎入境词是每径个国瓜家根兰据主轨权自瓶由裁愿量的贪事项窝。在盏平等宿权方核面，祸基于那国际景法中态国家峡不分桌大小版强弱侧，一超律平设等的钳原则总，国恳民待碑遇体亩现了杯国家拦之间鹿互相租善待端国民射的国营际法职准则总要求师，对插居留惭于境究内的抛外国彩人，作国家堡有义慰务充瓣分保庸护其枕合法漠权利恋。浸泻随着仗世界冻经济拔的发叙展，浇个人梁迁徙叶自由泄扩展碌到跨大国交净易与施投资锋自由肆。在唤跨国庸民商荒事活球动等琴私法挺领域先中，浑国民郊待通箭原则娱蕴含加了民哗法平蚊等互侄利的阻理念剑。国淘民待睁遇将叨内、谈外国尘人同悬等对袄待，参意味阵着市白场对恐所有轨主体惨平等兽开放辟，无画论主饼体国扛籍如据何，督一律斯给予勾平等鸣的竞段争地婶位。诞消除专歧视匀，公稼平竞缩争，杂机会避均等口，体逮现了至现代始民商因法所知调整斜的社届会关拥系的故本质傲特征赔。葱杜二、花外资瓦国民迹待遇环的特班点及邻适用努范围斥惧(一终)外烦资国刷民待晕遇的旺特点幻拳国民即待遇壤适用轰于F权DI趋领域墨，就冒构成西外资狂的国旋民待顷遇。怖主要棒内容武可以细理解懒为一返国在递互惠倘的基完础上晋，授储予他叫国国建民或舅法人泻在投查资财逼产、淹投资挖活动吉及有阅关司兆法行晋政救痕济方帝面以毅平等帮的、泉不低轰于本妄国公况民或集法人恰的待劈遇。裳付外国离投资闯者可崭以做喊狭义欲和广坐义理够解。庆狭义滨范围外仅指侮具有退外国昂国籍甲的法疫人或掩自然丑人;驼广义里上还宰应该骑包括思虽不凯具有昨外国甚国籍票，但贵存在既外国扒控制凝因素骗的法慌人。忍理解粥这一置点对辟我们帖准确镇把握榴FD杆I国档民待经遇的角适用灶范围景十分寿重要挠，它枕在处载理外际资待出遇的房适用哪范围苍上具旗有重疫要实付际意龙义。弹例如剖在我保国注纺册的秤外国争独资采企业诊，就逮其法遗人国诞籍而代言，戴属于爷中国瑞公司象无疑腥，但桶在外蠢资国荡民待既遇中巡则属卧于不赠可或禁缺的理重要舌适用极对象匠。网床通常飞认为长，外呆国直尚接投妙资是债指国勾外资悼本为趟获得壳一定伞经济冒效益耀进入担东道惕国的震一种抛经济样活动均。其嗓主要简特征将是投熔资者掠通过铸对所甲投入免生产汇要素晕的使模用进雪行直足接经拥营管宽理。牌投资刊者的赏目的尤是在哲一经收济领只域的掌企业林取得铸持久裙利益奶的投轨资，棚并对筐企业吐的经舍营管卖理有商较大星的有漫效控滑制权半。F牛DI爸的这罩个特筒点，夺使得客外资序国民太待遇义的法根律规匠范在汇很大统程度处上介晃入了膊除民踏商法具之外鲁的东叔道国什市场盘运行汤法、稿国家另经济连调控虫法等阳经济象法、伯行政碧法领最域。需这是拿因为腾FD胸I是律外国丢资金封、物倾权、掏公司属股份蚕、知层识产包权等鉴形式文进入快东道挨国的可行为嚷，跨念国投痒资从谜投入猎到退膜出是么一种念持续潜性很都长的份过程摩，此睬期间荷外资舅始终更处在赠不同笑的经胁济环齐境、于法律题环境着、乃垒至政讨治、喜文化酒环境如之下欧发展斗，涉筒及投劲资保伙护的晌待遇窜问题喇就变车得异数常敏吴感，这成为锐国际很投资议法中庆的关冲键问辈题。笔从民孝商法俭等私挣法的算角度碎看，监待遇剪问题屑涉及愉外国充人(琴法人涝)的颠民事运法律御地位愈;从业国家寇对经述济运随行宏钥观调跑控的肢公法域角度溜看，哈则构瞧成外需国投陵资者赏与东需道国拆行政随法和添经济禁法的丰管理束被管压理法蚕律关粉系。芝味各国么在外舟资国漫民待铺遇方币面的泳立法谋和制缩度规够范，脚主要钻体现顺在国煤内外政资法草规和斯双边浮投资凤保护魂协定懂中，虹国际卡公约嫂作为案国际修法的驴重要割渊源智，对繁此也膨多有级规定嫁，由储是构碰成了休国民劲待遇丑制度急较完略整的穿法律耐框架站体系矩。透疫(二脖)外炉资国冠民待抹遇适病用范隙畴的裕演变饺菜由于套直接治投资社对东滩道国买既有棕积极捆的一悠面又友有消烈极的作一面寨，投微资国害以及夺投资绑者与春东道凳国之俗间的配矛盾乌和纠寻纷不葡断增预多。坚各国危在维撒护本活国利战益时箩，总没是在晴国民矛待遇他的基网本原们则下凝进行伐各项招论辩溪与讨性价还刃价，返由此链产生高种种沾关于均国民缸待遇隶的理笋论与格实践敬。在非这个脑意义棵上，混“国盾民待饭遇”书更像烂国际控私法瞧中的竟“公社共利盲益”粮原则轰，抽必象的吗基本垒原则争在现王实生盘活中骗存在抗着丰湾富多演样的忘法律飘实践陆。从堂19逢59姿年西驰德与护巴基探斯坦黄签订砍世界她上第改一个烛双边舌投资产保护欠协定惨以来桨，双塌边投驰资保失护协哥定很患快成颗为国考家之翠间保番护外锋资的殃主要什法律印形式擦。总凶括而年言，艰双边助投资莫协定挂往往倍列出夏“待泉遇”钞专门咳条款心，用车以明肠确双泉方在嚼何等善适用宅范围腰内采表用何惩等待霜遇，奏比如斧国民神待遇闲，或术最惠师国待喇遇、盒或优各惠待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