基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习B卷提分附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习B卷提分附答案

单选题（共50题）1、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D2、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D3、1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（）。A.中国新技术创业投资公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A4、下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是（）。A.以公司形式设立的创业投资企业必须自行负责投资管理业务B.创业投资企业存续期限最短不得短于5年C.对各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资，均可归入创业投资D.创业投资企业与管理人之间的法律关系为债务债权关系【答案】C5、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）等。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.协议收购、大宗交易、股份回购C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】A7、公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C10、创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】D11、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）【答案】B12、关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值【答案】C13、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金【答案】D14、下列选项中，不属于合伙型基金协议中出资信息的是（）。A.缴付期限B.出资方式C.出资数额D.出资比例【答案】D15、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中设有追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）A.基金管理人可分得金额为2.00亿元，全体基金投资者可分得金额为38.00亿元B.基金管理人可分得金额为1.87亿元，全体基金投资者可分得金额为38.13亿元C.基金管理人可分得金额为1.87亿元，全体基金投资者可分得金额为18.13亿元D.基金管理人可分得金额为2.00亿元，全体基金投资者可分得金额为18.00亿元【答案】A16、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C17、（2017年真题）下列关于信托（契约）型基金的表述中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托（契约）型基金具有独立的法人地位C.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活D.信托（契约）型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】B18、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为（）。A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】B19、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】C20、股权投资协议里的常见条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、契约型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A23、股权投资基金会计核算的主要内容不包括（）。A.资产核算B.损益核算C.权益核算D.现金流核算【答案】D24、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A25、（2019年真题）关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C26、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B27、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A28、按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业有2个以上50个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B29、私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B30、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A31、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、对于累计（）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】A33、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1/3以上B.半数以上C.2/3以上D.全部【答案】C35、以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是指母基金直接进行股权投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D36、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】A37、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】B38、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】B39、不属于可申请基金销售业务资格的主体是()A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D40、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C41、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会D.董事会【答案】B42、基金的估值应当遵循的原则，（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值B.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值D.以上都是【答案】D43、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】D44、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A45、(2017年)下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B46、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D47、下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】