基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考资料打印

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单选题（共50题）1、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C2、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（）。A.公司应至少存续三个完整的会计年度B.公司具有持续盈利能力C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算D.《中华人民共和国公司法》（2016年1月1日）前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件【答案】C3、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D4、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（）。A.我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集B.股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出C.股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程D.股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算【答案】A5、根据有关规定，股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告一般分为（）。A.月度和年度财务会计报告B.季度和半年度财务会计报告C.季度和年度财务会计报告D.半年度和年度财务会计报告【答案】D6、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】A7、（2021年真题）关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D8、股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B10、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（）。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C11、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（）。A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制【答案】B12、投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群【答案】A13、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C14、根据《合伙企业法》规定，（）为合伙企业成立日期。A.合伙协议签署当日B.合伙企业的营业执照签发日期C.合伙企业名称确认当日D.合伙人发起当日【答案】B15、2017年1月1日某股权投资基金管理人在对某项目公司进行尽职调查过程中，了解到该项目公司2016年的企业自由现金流为500万元，公司的目标资本结构为负债和权益比为0.25:1,现有负债的市场价值为1120万元，股权要求收益率为16%,税前债务成本为8%,所得税税率为25%,经测算D公司未来两年的自有现金流増长率分别为10%和5%,且以后长期自由现金流増长率稳定在5%采用企业自由现金流折现模型估值时，折现率为（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D16、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D17、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B18、下列不属于外部风险的是（）。A.自然风险B.经营风险C.经济风险D.政治风险【答案】B19、(2017年)对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位B.业绩指标C.成长指标D.公司战略【答案】B20、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有（）资格。A.证券从业B.基金从业C.保险从业D.基金销售【答案】B21、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B22、关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、创新有多种形式下列不包括的一项是（）A.组织创新B.管理人员创新C.市场创新D.科技创新【答案】B24、截至2018年9月30日，目标公司A的可比公司B的市盈率倍数为15，此倍数的计算是基于B最近十二月的净利润，A公司2017年度净利润为3,000万元，其中2017年第四季度完成净利润800万元，2018年前三个季度的净利润是2,800万元,则A公司的估值是（）A.4.8亿元B.4.95亿元C.4.5亿元D.5.4亿元【答案】D25、下列不属于企业的关键比率预警信号（）A.流动比率B.违约金比例C.速动比率D.存货周转率【答案】B26、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购D.股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成【答案】D27、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】D28、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D29、（2020年真题）不予办理股权投资基金管理人登记的情况包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C32、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》【答案】C33、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B34、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.15个B.20个C.25个D.30个【答案】B35、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】D36、(2017年)企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C37、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、（2017年真题）下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则【答案】C40、根据《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，中国证监会对股权投资基金实行（）。A.全面监管B.适度监管C.强制监管D.自愿监管【答案】B41、企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。A.EV=股权价值+净利润B.EV=净利润+所得税+利息C.EV=EBITx（EV/EBIT倍数）D.EV=EBITDAx（EV/EBITDA倍数）【答案】C42、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A43、股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C44、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以（）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币【答案】B45、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记B.基金估值核算C.基金投资者关系管理D.基金信息披露【答案】C46、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D47、下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（）。A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立D.基金托管人应为基金份额持