证券从业之金融市场基础知识真题练习备考B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习备考B卷附答案

单选题（共50题）1、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】A4、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】C5、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A6、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C8、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】D9、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D10、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C11、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】C12、某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D13、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C15、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】D16、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】C17、美国最典型的机构投资者是（）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】D18、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B19、证券市场监管的意义是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D20、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】A21、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D22、以下不属于利率衍生工具的是()。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】D23、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D24、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A25、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D27、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、下列关于债券收益率，说法正确的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D29、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A31、关于股东的表决权，说法正确的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D32、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C34、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】C35、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】D36、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D37、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D38、根据美国投资公司协会（ICI）的统计，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A39、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C40、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】D43、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C44、若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A45、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、下列有关金融期权的说法,正确的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C47、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B48