基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练模拟卷带答案打印

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单选题（共50题）1、关于ETF，下列说法不正确的是（）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便【答案】C2、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债券B.股权C.证券D.实物【答案】A3、（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D4、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D6、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】B7、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】C8、（2021年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D9、中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构【答案】C10、(2016年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D.全球股票基金【答案】C11、普通基金净值公告不包括（）。A.基金资产净值B.投资组合C.份额净值D.份额累计净值【答案】B12、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A13、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性【答案】C14、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】D15、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】B17、关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单【答案】A18、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】B19、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围【答案】C20、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C21、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】C22、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、基金信息披露内容上的特点不包括（）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】C24、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】D25、关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C27、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】A28、(2016年)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】C30、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（）A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】A31、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】A32、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】B33、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】A34、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）。A.0.001元人民币B.0.005元人民币C.0.01元人民币D.0.1元人民币【答案】A35、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】B36、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】C37、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、我国混合型基金的投资对象不包括（）。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生品【答案】D39、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进锯售，四折申购，开放日单位为1.025元，则可得到的基金份额是（A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C40、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】B41、关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（）A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式C.基金销售代理网点确认非交易过户申请D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户【答案】C42、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】D43、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B44、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B45、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.进行相关信息披露B.向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径C.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.推介符合适用性原则的基金【答案】D46、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】B47、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单