证券从业之证券市场基本法律法规真题练习打印大全

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单选题（共50题）1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％【答案】B2、()可以作为并购重组支付手段A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股【答案】A3、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1—12个月B.3—12个月C.6—12个月D.12—24个月【答案】B4、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D5、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C6、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】D7、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C10、证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A11、关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】A12、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D14、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B15、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A16、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B17、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D18、（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C19、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B20、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A21、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A24、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥【答案】D25、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B26、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D27、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D28、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。A.社会投资者B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】B29、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D33、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C34、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B35、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A36、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B37、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】C38、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】A39、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B40、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】A41、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C42、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B43、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万～100万元B.4万～40万元C.30万～60万元D.40万～60万元【答案】A44、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.《证券公司治理准则》B.《区域性股权市场信息报送指引》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】C45、（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A47、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.①②③B