基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟模拟A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟模拟A卷带答案

单选题（共50题）1、（2020年真题）基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A2、基金资产净值=（）。A.基金资产净值=基金资产基金负债B.基金资产净值=基金资产-基金负债C.基金资产净值=基金资产ｘ基金负债D.基金资产净值=基金资产+基金负债【答案】B3、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、估值核算服务的基本职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、下列投资者中，（）视为合格投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】C7、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】B8、()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。A.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》B.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》C.《合伙企业法》D.《外商投资创业投资企业管理办法》【答案】D9、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型B.企业自由现金流模型和自由现金流模型C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A10、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B11、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】A12、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D13、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】A14、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，先投资50万元于一只股权投资基金【答案】B15、关于市盈率倍数，下列表述错误的是（）。A.市盈率倍数=每股价值/每股收益B.反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数C.市盈率倍数=股权价值/净利润D.计算时盈利数据既可采用历史数据也可采用预测数据【答案】B16、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是（）。A.过去一年税后利润不少于6000万元人民币B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于10000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】C17、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】D19、大宗交易转让的特点（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及时性【答案】A20、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、股权基金管理人对行政监管措施不服，可以根据（）等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.《行政复议法》B.《证券投资基金法》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【答案】A22、股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】B23、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；1B.60；6C.60；3D.30；6【答案】C24、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）A.全体合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企业【答案】A25、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】C26、《服务办法》包括以下哪些主要内容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A28、以下关于投资后管理的表述，错误的是（）。A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】A29、关于合伙型股权投资基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人过半数同意B.投资者办理退伙时，对于其合伙份额对应的资产，应以货币形式进行分配C.清算期间，合伙型股权投资基金存续，不影响日常经营活动的开展D.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续【答案】D30、某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C31、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、(2017年)人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（）进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权B.非公开交易股权C.成长性企业股权D.中小企业股权【答案】B33、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】A34、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分B.收益权拆分C.资产权拆分D.购买权拆分【答案】B35、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D36、私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】A37、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、（2017年真题）股权投资基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2016年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A40、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A41、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序【答案】C43、以下属于财务调查的是（）。A.财务与会计B.营销与销售C.研究与开发D.生产与服务【答案】A44、（2017年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B45、已分配收益倍数=0表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】D46、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.专业管理B.规模优势C.分散风险D.投资机会【答案】C47、按资金性质分类，股权投资基金可分为（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.狭义创业投资基金和广义创业投资基金C.母基金和子基金D.人民币股权投资基金和外币股权投资基金【答案】D48、合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）和其他组织的，缴纳企业所得税。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B49、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B50、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（）A.股份有限公司