基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关高分题库打印版

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单选题（共50题）1、以下不属于清算退出流程的是（）。A.促销和发行B.清理债权债务C.处理与清算有关的未了结事务D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：①清查公司财产、制订清算方案；②了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；③分配公司剩余财产；【答案】A2、关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（）。A.募集方式有公开募集和非公开募集B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金D.募集对象只能是合格投资者【答案】C3、（2019年真题）股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】B5、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值B.与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚C.GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平D.从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR【答案】B6、投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C7、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性B.监管主体具有法定性C.监管主体的权限具有法定性D.监管人员具有特定性【答案】D8、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】C9、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券B.政府股份基金C.政府投资基金D.政府引导基金【答案】D10、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.价格优先与时间优先C.最低限额D.协议优先【答案】B11、私募基金管理人应当坚持（）符合专业化经营要求。A.公开原则B.专业化管理原则C.公正原则D.公平原则【答案】B12、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A13、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法市销率倍数法D.市销率倍数法【答案】D15、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时B.十二小时C.八小时D.二十四小时【答案】D16、（2018年真题）以下关于法律尽职调查，表述错误的是（）。A.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】D17、下列关于股权投资基金单一项目的收益分配方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、养老基金包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、并购基金主要是杠杆收购基金。下列关于杠杆收购基金的运作特点，说法错误的是（）。A.主要投资于成熟企业B.通常采取参股性投资C.采取杠杆收购形式D.收益源于因管理增值带来的股权增值【答案】B21、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】C22、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】D23、（2017年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C24、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让【答案】C25、股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（）。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格【答案】D26、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】B27、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。【答案】D28、公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、关于公司型基金的优点正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.风险揭示原则【答案】D31、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、对于公司型基金，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D35、合伙型基金的参与主体主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C38、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A39、下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型【答案】C40、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A42、（2017年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.拟IPO市场【答案】C43、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，P斜十算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争障况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断【答案】B44、基金业协会会员可分为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D46、（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C47、下列不属于信托（契约）型基金合同内容的是（）。A.公司名称和住所B.基金的申购、赎回与转让C.基金份额持有人大会及日常机构D.基金的基本情况【答案】A48、(2017年)有限合伙型私募股权投资基金，至少应有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A49、（2021年真题）某股权投资基金的管理人正