基金从业资格证之证券投资基金基础知识优质模拟题型A4打印

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单选题（共50题）1、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C2、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A3、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】C4、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】D5、2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10000万元，股票市值50000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，实收基金的数量100000万份。当日该基金资产单位净值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B6、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。A.名义利率是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利率B.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率C.实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率D.物价上涨时，名义利率比实际利率低【答案】B7、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C8、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A9、杠杆收购的关键是（）。A.发行股票B.举债C.套期保值D.基金【答案】B10、基金利润分配后，基金份额净值（），投资者的利益（）。A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】B11、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。A.减少1％；增加1％B.增加1％；减少1％C.减少5％；增加5％D.增加5％；减少5％【答案】D12、通常而言，收益率曲线的正常形态是()。A.上升收益曲线B.水平收益曲线C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线D.下降收益曲线【答案】A13、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费【答案】B14、QDII基金可以投资的范围包括（）。A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】A15、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】D16、市销率用公式表达为（）。A.市销率=每股市价/每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益（年化）C.市销率=每股收益（年化）/每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】D17、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A18、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】C19、以下叙述正确的是（）。A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高，基金管理费率越高【答案】D20、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C21、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比B.基金的规模越大，管理费率越高C.通常基金的规模越大，基金托管费越高D.通常基金的规模越大，基金托管费越低【答案】D22、（）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】A23、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D24、1985年12月20日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】B25、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C26、()，中国金融期货交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A27、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】C28、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A29、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】C30、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】B31、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A32、基金运营过程中发生的増值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B33、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A.浮动条款B.转换条款C.赎回条款D.回售条款【答案】D34、买断式回购的具体期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.30B.60C.90D.91【答案】D35、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1‰税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（）。A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】A36、以下属于公司权益类证券的是（）。A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】B37、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C38、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】D39、相对估值法常见的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、预计A公司要求每年支付股息5元，该企业对股票的资本化率为5%，国债利率为2.5%，如采用股利贴息模型，该股票的价值为（）A.95B.200C.150D.100【答案】D41、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A42、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率【答案】C43、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B44、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是()。A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】C45、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。A.基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验判断对资产大类进行甄选B.量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置C.战略资产配置结构一旦确定，通常3-5年内再调整各类资产的配置比例D.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比【答案】D46、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财务指标来得重要【答案】A47、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B48、通过分析企业的资产负债表；能够揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D49、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指