证券从业之金融市场基础知识满分题库附答案

证券从业之金融市场基础知识满分题库附答案

单选题（共50题）1、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C2、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C3、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。A.证券服务B.投资咨询C.资产管理D.证券代理【答案】A6、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C7、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C8、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】B9、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】D10、以下说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B11、我国记账式国债的特点是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、赋予股东优先认股权的目的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B14、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B15、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、风险限额管理过程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D17、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.弥补损失【答案】C19、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】B20、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D22、（2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构【答案】A23、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A24、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.—级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.—级市场与二级市场【答案】A25、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B26、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】C27、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.—级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B28、按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B30、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.货币的银行【答案】B35、金融互换可以分为（）等类别。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】D37、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】D38、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）。A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D40、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A41、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】B42、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【答案】A43、信息披露的主体包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C44、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危险来自三个方面：【答案】B45、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】D46、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】B49、（）对人民币债