第六章 要素价格均等化

第六章要素价格均等化第一页，共四十二页，编辑于2023年，星期四要素价格均等化理论又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S）

萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。第二页，共四十二页，编辑于2023年，星期四保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935）

哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观“新古典综合派”第三页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

一、商品价格与要素价格

斯托尔珀—萨缪尔森定理二、国际贸易与要素价格均等化三、要素价格均等化实现的条件第四页，共四十二页，编辑于2023年，星期四一、商品价格与要素价格根据H-O定理，各国生产要素的丰裕度是不同的。这种生产要素丰裕度在各国间的差异，使一国比较丰裕的生产要素价格较低，而比较稀缺要素的价格较高。国际贸易使各国的生产结构发生变化，各国会较多地生产并出口密集使用本国相对丰裕的产品，较少地生产密集使用本国相对稀缺生产要素的产品，并以进口替代。第五页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

考察商品相对价格变动将如何影响要素价格：假设：X为资本密集型商品

Y为劳动密集型产品生产X商品的国家，资本要素丰裕，资本要素的价格比较低。

第六页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

1、在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。

2、在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。第七页，共四十二页，编辑于2023年，星期四在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：第八页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

3、如果商品X的相对价格上升－－－－X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，－－于是资本和劳动就会从Y部门流向X部门。

第九页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

4、流动的结果：在要素市场上，资本价格将会上涨，而劳动价格将下跌。（为什么？）

第十页，共四十二页，编辑于2023年，星期四A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加释放要素需求较多的K需求较少的L供给较少的K供给较多的LK价格上升L价格下降一、商品价格和要素价格第十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

由于X部门是资本密集型的，所以X部门生产扩张需要：相对较多的资本与较少的劳动。但Y部门是劳动密集型的，Y部门只能释放出相对较少的资本和较多的劳动。在生产要素重新配置过程中：资本供不应求，而劳动则供过于求结果：要素市场上，资本价格上涨，劳动价格下跌。第十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

5、当要素市场上，资本价格上涨，劳动价格下跌时，各部门将调整自己生产中所使用的要素比例：减少资本的使用，多使用劳动结果：每个部门所使用的资本—劳动比例都要低于X相对价格变化之前的要素使用比例。

第十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

6、X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬相对下降。（为什么？）

第十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期四当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。

第十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期四r=PX*

MPKX

=PY*

MPKYW=PX*

MPLX

=PY*

MPLY

MPKX

=r/PXMPKY=r/PY

MPLX

=W/PXMPLY=W/PY实际报酬=边际产出(边际生产力)第十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期四需要再思考的：思考：根据在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积的原理，当商品价格不变的条件下，要素的边际产出上升时，资本要素的报酬就会上升。（思考：劳动要素的边际产出下降，若商品价格上升能抵消其下降的程度时，劳动要素的报酬也不一定下降；而只能说是相对于资本要素的报酬来说，劳动要素的报酬下降了。）第十七页，共四十二页，编辑于2023年，星期四一、国际贸易和生产要素收益一、国际贸易对本国生产要素收益的影响基本函数关系W=P*MPLR=P*MPK要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格，即边际产量的市场价值。两个渠道：1、产品价格的变化2、边际要素生产率的变化第十八页，共四十二页，编辑于2023年，星期四1、短期影响农业（生产大米）Wr（上升）=Pr

（上升）*MPL（不变）Rr（上升）=Pr（上升）*MPK（不变）工业（生产钢铁）WS（下降）=PS

（下降）*MPL（不变）RS（下降）=PS（下降）*MPK（不变）第十九页，共四十二页，编辑于2023年，星期四3、长期影响农业（生产大米）Wr（上升）=Pr

（短期上升）*MPL（长期提高）Rr（？）=Pr（短期上升）*MPK（长期下降）工业（生产钢铁）WS（？）=PS

（短期下降）*MPL（长期提高）RS（下降）=PS（短期下降）*MPK（长期下降）第二十页，共四十二页，编辑于2023年，星期四斯托尔珀—萨缪尔森定理

(TheStolper-SamuelsonTheorem)

某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

第二十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期四斯托尔珀—萨缪尔森定理的推论：国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。根据H-O定理，一国出口商品的相对价格上升，其出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素，因而出口商品价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升，另一种生产要素，即稀缺要素的实际报酬却下降。第二十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期四结论：斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。

第二十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

这一结果的重要含义在于国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。第二十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期四二、国际贸易与要素价格均等化国际贸易对A、B两国要素价格的影响：贸易开始前，由于两国要素禀赋存在差异，所以两国的要素价格也不一致。但贸易开始后，原来A国相对价格较低的X商品，由于对方国家的需求，其相对价格趋于上升。第二十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

依据前面的分析，X商品所密集使用的生产要素——资本的价格将上涨，而劳动的价格将下跌。于是，原来在A国比较廉价的资本现在变得不那么廉价了，而原来在A国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那么昂贵了。第二十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

在B国，资本稀缺、劳动丰裕的国家，贸易后X的相对价格趋于下降，于是B国资本的价格要下降，劳动的价格则上升。这意味着在B国，原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了，原来比较廉价的劳动现在也变得不太廉价了。第二十七页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

随着贸易的开展，两国X、Y商品各自的相对价格差异会不断缩小，并最终达到均等。

在这个过程中，两国丰裕要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降。于是，两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。第二十八页，共四十二页，编辑于2023年，星期四三、要素价格均等化实现的条件萨缪尔森在他1949年发表的《再论国际要素价格均等》一文中认为，要实现要素价格均等化，需要下列条件（假设）：1、在贸易发生之前和之后，两个国家生产同样两种产品，如粮食和纺织品；2、生产每种商品都只使用土地和劳动力这两种生产要素；两国生产每种商品的技术水平是一样的；第二十九页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

3、这两种商品的要素密集度不一样，粮食是土地密集型，纺织品是劳动密集型的；4、一国生产粮食，另一国生产纺织品；5、要素的供给情况不变化；第三十页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

6、没有关税和运输成本，商品在国际间能完全自由流动，而生产要素在国际间则完全不能流动；7、两国根据各自的比较优势，生产各自的优势产品第三十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期四KyK*KxLyOyEOxLxL*

MRTS=w/r=MPL/MPK=∆K/∆LK*=Kx+KyL*=Lx+Ly省略了弧形契约线图3-1-8艾奇沃斯盒图形第三十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期四

(1)要素相对价格均衡的过程A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图3-1-9要素相对价格均等化第三十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期四要素相对价格均衡的埃奇沃斯框图YB’OXOY|AOY|BXB’XBYBXAXA’YA’YAABB’A’LKLKLKB国A国

在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A’点。B国分工生产Y直至达到点B’。在A’和B’点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。B’Oyb//A’Oya(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*图3-1-10要素相对价格均等化的证明第三十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期四（2）要素绝对价格的均等化

生产函数：为一阶齐次函数（即规模报酬不变），则根据欧拉定理有：

(2.1)又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：(2.2)(2.3)由式2.1有：(2.4)第三十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期四续：式2.4可以变形为：(2.5)因为在均衡时（如上图中的A’和B’点所示）有：(K/L)A’=(K/L)B’(2.6)(w/r)A’=(w/r)B’=(w/r)*

(2.7)

又因为两国平均劳动产量相同，生产均衡时，因此有：(2.8)根据式（2.5）-（2.8）可知：(2.9)由（2.2）和（2.9）可知两国实际工资相等，即：(2.10)两国商品的实际利息率r也相同第三十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期四结论某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或