2022-2023年度证券从业之证券市场基本法律法规模拟易错题库及答案下载

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单选题（共57题）1、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D2、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C3、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】C4、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D5、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A6、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】C8、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】A9、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C11、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】C12、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D13、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D14、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C15、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月【答案】A16、下列关于要约收购的说法，正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B18、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D19、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。A.3B.1C.2D.4【答案】C21、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级【答案】C22、下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C23、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D25、（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C.负责具体投资项目的决策和执行工作D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等【答案】B27、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下【答案】C28、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B29、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A31、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D33、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D34、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B36、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A37、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D38、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A39、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B40、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A.传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为【答案】B41、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】A42、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】A43、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A47、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B48、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B49、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】A51、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B52、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C53、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易【答案】B54、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.II