2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷包含答案

2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷包含答案

单选题（共57题）1、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】C2、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C3、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】C4、基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C5、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D6、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C8、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C10、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D11、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A12、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】A13、弥补赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股权资本【答案】D15、指数成分股的选择空间有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红每日B.现金分红每周C.红利再投资每日D.红利再投资每周【答案】C17、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A18、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】C20、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A21、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B22、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A23、可转换债券的双重选择权是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A25、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】B26、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A27、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D28、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（??）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B31、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D32、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】B33、（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（??）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B34、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C36、证券交易所的组织形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】B39、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行【答案】C40、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】B42、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B43、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】B44、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A45、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A46、基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】B48、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C50、下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A51、中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C52、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A53、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B54、国务院《证券公司监