央企主题ETF集中上市从理财子费率改革看公募创新

目 录1、场顾 .-4-2、产品申报获批情况..............................................................................................-5-2.1、总体申报获批情况.......................................................................................-5-2.2、各类型产品申报明细...................................................................................-6-2.3、前五名基金公司情况.................................................................................--3、产品发行成立情况............................................................................................-12-3.1、总体情况.....................................................................................................-12-3.2、各类型产品成立情况.................................................................................-12-3.3、规模前十大基金情况.................................................................................-19-3.4、基金公司发行情况.....................................................................................-19-4、存量规模............................................................................................................-21-5、行业竞品............................................................................................................-21-5.1、央企主题ETF21-5.2、易方达国企主题.........................................................................................-22-6、近期热点............................................................................................................-23-6.1、从理财子费率改革看公募创新.................................................................-23-6.2、公募基金集中申报算力基础设施ETF.....................................................-26-7、风险提示............................................................................................................-26-图目录13005.7%4-2300-5.18pct4-30.8%4-4+0.19pct4-5..........................-5-65-6.2%716亿份...........................................................-12-75+6108只...............................................................-12-85+0.3%26.53万亿元...........................................-21-95+0.6%24.48万亿份...........................................-21-表目录12138只）..........................-5-21979只）..........................-6-34.............................................................................-6-435...........................................................................-6-543...........................................................................-7-634...........................................................................-9-7、本月申报FOF10只............................................................................-10-8、本月申报QDII12只...........................................................................-10-9）................................................-10-10..........--ETF.--12+42.2%122.38亿元............................-13-1327.......................................................................-13-表14、月合基行规环+0.02%至162.49亿元 .-14-1535.......................................................................-14-16-23.5%367.34亿元.............................-16-1723.......................................................................-16-18FOF、QDII54.12、9.78亿元..............................-17-19FOF、QDII23只..................................................................-17-205基金行列................-19-21......-20-22、54只央企主题ETF均实现超募.........................................................-22-23”基本对标为公募股票型基金..............-23-24..................-24-2520236....................-25-26、头部公募集中申报算力基础设施主题ETF.............................................-26-1、市场回顾300500证1005.73.12.45.181.4、5-7.60-10.18-1.80pct5-8.81pct300图、本月沪深300指数下跌5.7% 图、沪深300指数涨跌幅环比上月-5.18pct12%10%8%12%10%8%6%10.8%7.1%5.1%4%2%0%-2%-4%-6%-5.7%-8%1.9%-0.5%1.6%-3.1%2.42.2%1.9%-3.7%--20%10%21-01-0421-03-0421-01-0421-03-0421-05-0421-07-0421-09-0421-11-0422-01-0422-03-0422-05-0422-07-0422-09-0422-11-0423-01-0423-03-0423-05-04-10%-20%-30%-40%

沪深300 中证500 中证1000 偏股混合型指数

沪深300 中证500 中证1000 偏股混合型指数本月涨跌幅 上月涨跌幅 上年涨跌幅资料来源：，整理 资料来源：，整理+0.8%、+0.7%、+0.6%+0.19+0.215+0.14+0.11-0.05pct。图、本月中证全指上涨0.8% 图、中证全债指涨幅环比上月+0.19pct14%8%6%4%2%21-01-0421-03-0421-01-0421-03-0421-05-0421-07-04

21-09-0421-11-0422-01-0422-03-0422-05-0421-09-0421-11-0422-01-0422-03-0422-05-0422-07-0422-09-0422-11-0423-01-0423-03-0423-05-04

0.9%0.8%0.6%0.4%0.3%0.2%0.1%0.0%

0.8%0.8%0.6%0.7%0.7%0.6%0.7%0.6%0.6%0.5%中证全债指数 中证金融债指数 中证企业债指本月涨跌幅 上月涨跌幅 上年涨跌幅资料来源：，整理 资料来源：，整理从预估基金申赎比来看，5月共20个交易日，其中10个交易日基金表现为净申购，投资者申购热情仍处于冰点。图5、从高频申赎比来看本月基金市场申购热情仍未显著复苏1.61.41.21.00.80.60.40.223-01-0323-01-1023-01-0323-01-1023-01-1723-01-2423-01-3123-02-0723-02-1423-02-2123-02-2823-03-0723-03-1423-03-2123-03-2823-04-0423-04-1123-04-1823-04-2523-05-0223-05-0923-05-1623-05-2323-05-30

4,4004,3004,2004,1004,0003,9003,8003,7003,6003,5003,400基金申赎比 沪深300（右轴）资料来源：Choice，整理2、产品申报获批情况、总体申报获批情况138243543只，34FOF10QDII125日期股票型混合型债券型指数型FOFQDIIREITs日期股票型混合型债券型指数型FOFQDIIREITs合计2022-05-31142504215421572022-06-305731345811602892022-07-31439413271021352022-08-313735136251212012022-09-30458824313782152022-10-3193248519401522022-11-30345614816511792022-12-31837651414441462023-01-312213120770882023-02-2813237328801182023-03-31544514815401672023-04-3014838328901362023-05-31435433410120138资料来源：，整理本月目前获批基金79只，较上月减少19只，其中包括混合型基金7只，债券型342693日期股票型混合型债券型指数型FOFQDIIREITs日期股票型混合型债券型指数型FOFQDIIREITs合计2022-05-31327483510101242022-06-30320342822121102022-07-311263422612922022-08-31349452410841432022-09-30231414717611452022-10-31546345115331572022-11-30432343417311252022-12-3152632151251962023-01-31026011540462023-02-284261726350812023-03-31230223012621042023-04-301352423852982023-05-3107342693079资料来源：，整理，注：获批产品名单会每月回溯、各类型产品申报明细股票型基金申报数量有所增加。本月申报股票型基金4只，较上月增加3只，其基金名称基金管理人产品类型材料接收日平安先进机器人主题股票型发起式证券投资基金平安基金股票型2023-05-05富国致弘量化选股股票型证券投资基金基金名称基金管理人产品类型材料接收日平安先进机器人主题股票型发起式证券投资基金平安基金股票型2023-05-05富国致弘量化选股股票型证券投资基金富国基金股票型2023-05-09泰康半导体量化优选股票型发起式证券投资基金泰康基金股票型2023-05-17天弘商用飞机产业股票型发起式证券投资基金天弘基金股票型2023-05-30资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理35132起式基金7只，环比减少6只。分主题来看，本月申报的混合型基金包括多只国企主题以及数字经济、科创等热门赛道。基金名称基金管理人产品类型材料接收日信澳科创创业智选混合型证券投资基金信达澳亚基金基金名称基金管理人产品类型材料接收日信澳科创创业智选混合型证券投资基金信达澳亚基金普通混合2023-05-05信澳双创智选混合型证券投资基金信达澳亚基金普通混合2023-05-05南方智信混合型证券投资基金南方基金普通混合2023-05-06东海启明混合型发起式证券投资基金东海基金普通混合2023-05-08财通资管产业优选混合型发起式证券投资基金财通资管普通混合2023-05-09太平科创精选混合型发起式证券投资基金太平基金普通混合2023-05-09广发成长启航混合型证券投资基金广发基金普通混合2023-05-11富国经典价值混合型证券投资基金富国基金普通混合2023-05-11富国价值发现混合型证券投资基金富国基金普通混合2023-05-11中欧数字经济混合型发起式证券投资基金中欧基金普通混合2023-05-12路博迈研究精选混合型证券投资基金路博迈基金普通混合2023-05-12东方低碳生活混合型证券投资基金东方基金普通混合2023-05-12长城景气成长混合型证券投资基金长城基金普通混合2023-05-15富国长期优选混合型证券投资基金富国基金普通混合2023-05-15博时卓越成长混合型证券投资基金博时基金普通混合2023-05-17浦银安盛策略优选混合型证券投资基金浦银安盛基金普通混合2023-05-19华西质量成长一年持有期混合型证券投资基金华西基金普通混合2023-05-19西部利得科技成长混合型证券投资基金西部利得基金普通混合2023-05-19农银汇理国企优选混合型证券投资基金农银汇理基金普通混合2023-05-19兴证全球创新优势混合型证券投资基金兴证全球基金普通混合2023-05-22华夏国企红利混合型发起式证券投资基金华夏基金普通混合2023-05-23万家趋势领先混合型证券投资基金万家基金普通混合2023-05-24中信建投致远混合型证券投资基金中信建投基金普通混合2023-05-25富国价值成长混合型证券投资基金富国基金普通混合2023-05-26华泰柏瑞远景成长混合型证券投资基金华泰柏瑞基金普通混合2023-05-26易米真鑫品质精选混合型证券投资基金易米基金普通混合2023-05-26海富通产业优选混合型证券投资基金海富通基金普通混合2023-05-26太平高端制造混合型发起式证券投资基金太平基金普通混合2023-05-29工银瑞信价值精选混合型证券投资基金工银瑞信基金普通混合2023-05-29东方数字经济混合型证券投资基金东方基金普通混合2023-05-29银华乐水平衡混合型发起式证券投资基金银华基金普通混合2023-05-29诺安品质优选一年持有期混合型证券投资基金诺安基金普通混合2023-05-30华商中小盘成长混合型证券投资基金华商基金普通混合2023-05-30大成兴远启航混合型证券投资基金大成基金普通混合2023-05-30西部利得研究精选混合型证券投资基金西部利得基金普通混合2023-05-31资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理435146413021定开债基5只，环比减少2只，其中2只为3个月定开，2只为一年定开。表5、本月申报债券型基金43只基金名称基金管理人产品类型材料接收日西部利得双季享6个月持有期债券型证券投资基金西部利得基金其他债券2023-05-05嘉实双季欣享6个月持有期债券型证券投资基金嘉实基金其他债券2023-05-05长盛盛悦债券型证券投资基金长盛基金其他债券2023-05-05易方达兴利180天持有期债券型证券投资基金易方达基金其他债券2023-05-05中泰安汇39个月封闭式债券型证券投资基金中泰资管其他债券2023-05-08金信民富债券型证券投资基金金信基金其他债券2023-05-08鹏华精新添利债券型证券投资基金鹏华基金其他债券2023-05-10国新国证鑫和利率债债券型证券投资基金国新国证基金其他债券2023-05-11国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金国泰君安资管其他债券2023-05-11华宸未来富利30个月封闭式债券型证券投资基金华宸未来基金其他债券2023-05-11泰康安扬纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金泰康基金定开债2023-05-15泰康安扬纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金泰康资管定开债2023-05-15天弘永利兴宁债券型证券投资基金天弘基金其他债券2023-05-15东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金东证资管其他债券2023-05-15恒生前海恒源臻利债券型证券投资基金恒生前海基金其他债券2023-05-15景顺长城景颐合利债券型证券投资基金景顺长城基金其他债券2023-05-15浦银安盛普恒利率债债券型证券投资基金浦银安盛基金其他债券2023-05-15华润元大泓远利率债债券型证券投资基金华润元大基金其他债券2023-05-17大成景熙利率债债券型证券投资基金大成基金其他债券2023-05-17兴业120天持有期中短债债券型证券投资基金兴业基金中短债2023-05-18国新国证鑫盛9个月定期开放债券型发起式证券投资基金国新国证基金其他债券2023-05-19信澳鑫泰6个月持有期债券型证券投资基金信达澳亚基金定开债2023-05-19汇添富稳享6个月持有期债券型证券投资基金汇添富基金其他债券2023-05-19信澳鑫怡债券型证券投资基金信达澳亚基金其他债券2023-05-19国寿安保泰悦3个月滚动持有债券型证券投资基金国寿安保基金其他债券2023-05-23恒生前海汇荣39个月封闭式债券型证券投资基金恒生前海基金其他债券2023-05-25中航瑞安利率债三个月定期开放债券型证券投资基金中航基金其他债券2023-05-26国联安恒通3个月定期开放纯债债券型证券投资基金国联安基金其他债券2023-05-26银华致淳债券型证券投资基金银华基金定开债2023-05-26天弘成渝双城主题30天持有期债券型发起式证券投资基金天弘基金其他债券2023-05-26华安月月鑫30天持有期债券型发起式证券投资基金华安基金其他债券2023-05-26中欧稳悦120天持有期债券型证券投资基金中欧基金其他债券2023-05-26路博迈中国绿色债券债券型证券投资基金路博迈基金其他债券2023-05-26天弘鼎利债券型证券投资基金天弘基金定开债2023-05-26南方悦享稳健添利债券型证券投资基金南方基金其他债券2023-05-29富达裕达纯债债券型证券投资基金富达基金其他债券2023-05-30摩根士丹利华鑫丰泽39个月封闭式债券型证券投资基金摩根士丹利基金中短债2023-05-30兴证全球恒嘉30天持有期债券型证券投资基金兴证全球基金其他债券2023-05-30鹏华稳鑫中短债债券型证券投资基金鹏华基金其他债券2023-05-30天弘工盈三个月持有期债券型证券投资基金天弘基金其他债券2023-05-31天弘月月兴30天持有期债券型证券投资基金天弘基金其他债券2023-05-31汇添富丰泰纯债债券型证券投资基金汇添富基金其他债券2023-05-31国泰君安稳利阿尔法债券型发起式证券投资基金国泰君安资管其他债券2023-05-31资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理34263612544ETF8ETF基金名称基金管理人产品类型材料接收日华夏中证港股通内地金融交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-05融通中债基金名称基金管理人产品类型材料接收日华夏中证港股通内地金融交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-05融通中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金融通基金债券指数2023-05-05汇添富中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金汇添富基金债券指数2023-05-08万家中证中药指数型发起式证券投资基金万家基金股票指数2023-05-08嘉实中证智选300ESG领先交易型开放式指数证券投资基金嘉实基金ETF2023-05-10华夏中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-10富国中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金富国基金联接2023-05-10广发中债0-2年政策性金融债指数证券投资基金广发基金债券指数2023-05-11平安国证2000交易型开放式指数证券投资基金平安基金ETF2023-05-12华夏中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-12广发中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金广发基金ETF2023-05-12平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金联接基金平安基金联接2023-05-15华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金华泰柏瑞基金ETF2023-05-15恒生前海中债0-3年政策性金融债指数证券投资基金恒生前海基金债券指数2023-05-15华夏上证基准做市国债交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-17华夏中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-19广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金广发基金联接2023-05-19财通中证1000指数增强型证券投资基金财通基金股票指数2023-05-19南方中证光伏产业指数发起式证券投资基金南方基金股票指数2023-05-23华夏中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金华夏基金ETF2023-05-23广发中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金广发基金ETF2023-05-23富国中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金富国基金ETF2023-05-23博时中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金博时基金ETF2023-05-23汇添富中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金汇添富基金ETF2023-05-23华泰柏瑞中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金华泰柏瑞基金ETF2023-05-23南方中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金南方基金ETF2023-05-23国泰中证算力基础设施主题交易型开放式指数证券投资基金国泰基金ETF2023-05-23国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金国泰基金联接2023-05-24景顺长城国证2000交易型开放式指数证券投资基金景顺长城基金ETF2023-05-24华泰柏瑞中证油气产业交易型开放式指数证券投资基金华泰柏瑞基金ETF2023-05-24易方达中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金易方达基金ETF2023-05-25南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金南方基金联接2023-05-26易方达中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金易方达基金联接2023-05-26宝盈中债0-5年政策性金融债指数证券投资基金宝盈基金债券指数2023-05-31资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理FOF产品申报节奏小幅升温。本月申报FOF基金10只，较上月增加2只，其中3FOFFOF均为FOFFOF基金名称基金管理人产品类型材料接收日中银睿泽稳健3个月持有期混合型基金中基金(FOF)基金名称基金管理人产品类型材料接收日中银睿泽稳健3个月持有期混合型基金中基金(FOF)中银基金FOF2023-05-09鹏华易诚积极3个月持有期混合型基金中基金(FOF)鹏华基金FOF2023-05-10国泰大类资产配置一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)国泰基金FOF2023-05-11中欧配置优选一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)中欧基金FOF2023-05-11易方达优选配置一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)易方达基金FOF2023-05-11信澳颐景积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)信达澳亚基金FOF2023-05-12民生加银优享多资产一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)民生加银基金FOF2023-05-12景顺长城臻享资产配置一年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)景顺长城基金FOF2023-05-12兴业安盈稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)兴业基金FOF2023-05-23景顺长城保守养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)景顺长城基金FOF2023-05-31资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理QDIIETFQDII123QDII数型QDII。从追踪指数来看，仅3只产品追踪美国宽基指数，其中2只追踪1只中ETF1ETF发力QDII2022QDII基金名称基金管理人产品类型材料接收日南方中证全球半导体产业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)南方基金QDII基金名称基金管理人产品类型材料接收日南方中证全球半导体产业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)南方基金QDII2023-05-05富国中证全球半导体产业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)富国基金QDII2023-05-05博时中证全球半导体产业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)博时基金QDII2023-05-05嘉实标普半导体精选行业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)嘉实基金QDII2023-05-05景顺长城全球人工智能主题股票型证券投资基金(QDII-LOF)景顺长城基金QDII2023-05-09摩根纳斯达克100指数型发起式证券投资基金(QDII)摩根基金QDII2023-05-10嘉实恒生医疗保健交易型开放式指数证券投资基金(QDII)嘉实基金QDII2023-05-15鹏华道琼斯工业平均交易型开放式指数证券投资基金(QDII)鹏华基金QDII2023-05-19博时标普生物科技精选行业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)博时基金QDII2023-05-19景顺长城标普消费精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)景顺长城基金QDII2023-05-23招商纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)招商基金QDII2023-05-26华夏罗素美国人工智能交易型开放式指数证券投资基金(QDII)华夏基金QDII2023-05-30资料来源：Wind，兴业证券经济与金融研究院整理表9、本月申报产品二级分类情况（单位：只）类型数量类型数量类型数量类型数量类型数量类型数量股票型发起式43混合型持有352债券型持有4314指数型股票指数346FOF养老103QDII指数型12发起式7发起式1增强3目标日期0封闭式4债券指数5目标风险3定开2ETF20中短债5联接1资料来源：，整理、前五名基金公司情况618只61276排序基金管理人申报数量 申报产品1排序基金管理人申报数量 申报产品1富国基金4只混合型21只成长混合，2只指数型1只创新药产业，1只算力基础8设施，1只股票型（量化选股，1II（ETF）1华夏基金6只指数（1只内地金融，1只可选消费，1只汽车产业，1只基准做市国债，1只信息技8术，1只算力基础设施，1（国企红利混合，1II（ETF）3景顺长城基金2I（1只标普消费精选ETF12F（11年封闭，61只保守养老目标，1（200，1只债券型3南方基金3只指数（111只国企开放共赢，1只债券型，1只混合型，61只QDII（全球半导体ETF）3天弘基金6 5只债券型（2013个月持有期，1（商业飞机）资料来源：，整理本月共49家基金公司获批产品，其中获批数量排名前五的公司分别为华夏基金、4ETF4ETF排序基金管理人获批数量 获批产品1华夏基金4排序基金管理人获批数量 获批产品1华夏基金4（11000只中4证智选300价值稳健）1南方基金2ETF（11，1只混合型（一年持有期，1只4债券型1兴证全球基金4 1只混合型（六个月持有期，2只债券型，1只同业存单基金1 易方达基金 41 鑫元基金 4

E111只港股通医药卫生1（家电龙头）21只三个月定开1F（稳健养老目标1（国2000）资料来源：，整理3、产品发行成立情况、总体情况716-22.0%-6.2%2022年1248QDIIFOF1221623671054+42.2%、+0.02%、-23.5%、-51.7%、+283.4%FOF+28539.8%7.2pct。新发数量方面，本月新发基金108只，同比增加17只，环比增加6只，低于2022121QDII、FOF352317-1+10-9-4+10股票型+6257.4%5.4pct。6000亿份亿份1600500015004000140030001300200012001000110001000图、5月新发份额环比-6.2%至6000亿份亿份1600500015004000140030001300200012001000110001000只只只只502020-012020-032020-052020-012020-032020-052020-072020-092020-112021-012021-032021-052021-072021-092021-112022-012022-032022-052022-072022-092022-112023-012023-032023-052020-012020-032020-052020-072020-092020-112021-012021-032021-052021-072021-092021-112022-012022-032022-052022-072022-092022-112023-012023-032023-05

140135130125120115110105100股票型 混合型 债券型另类 QDII REITsFOF 22年基金新发份额均值（右）资料来源：，整理；注：使用基金成立日口径

股票型 混合型 债券型另类 QDII REITsFOF 22年基金新发数量均值（右）资料来源：，整理；注：使用基金成立日口径3.2、各类型产品成立情况271122.3842.2%4.5347.4%26.856.6447.8828.5044.4620105.88亿5.2925.459ETF，合计94.6633ETF2038.6234.001000产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）股票型基金27122.384.5326.85普通股票型基金4产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）股票型基金27122.384.5326.85普通股票型基金47.881.9728.50被动指数型基金20105.885.2925.45增强指数型基金38.622.8734.00资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算发行规模认购天数基金名称（亿元）（天）认购户数发行规模认购天数基金名称（亿元）（天）认购户数基金成立日产品类型基金公司基金经理东方创新医疗4.462622692023-05-08普通股票型基金东方基金许文波农银医疗精选2.073378072023-05-16普通股票型基金农银汇理梦圆申万菱信数字产业0.742910012023-05-04普通股票型基金申万菱信梁国柱安信数字经济0.612618352023-05-23普通股票型基金安信基金沈明辉汇添富中证国新央企股20.004117312023-05-24被动指数型基金汇添富基晏阳,乐无穹东回报ETF金广发中证国新央企股东20.004182882023-05-24被动指数型基金广发基金罗国庆招商中证国新央企股东20.005175942023-05-24被动指数型基金招商基金刘重杰华泰柏瑞中证中央企业20.009359082023-05-18被动指数型基金华泰柏瑞李茜西藏东财中证证券公司 西藏东财吴逸,姚楠燕,莫30ETF3.971055072023-05-05被动指数型基金基金志刚博时北证50成份指数3.00123052023-05-23被动指数型基金博时基金唐屹兵易方达中证软件服务2.961437822023-05-22被动指数型基金易方达基伍臣东ETF金申万菱信沪深300价值 2.791526542023-05-11被动指数型基金申万菱信王赟杰,赵兵易方达中证港股通互联2.501218212023-05-31被动指数型基金易方达基余海燕,李栩网ETF金博时中证有色金属矿业2.474041312023-05-16被动指数型基金博时基金王祥主题指数易方达中证信息安全主题ETF易方达基2.43 87 1697 2023-05-31 被动指数型基金 张金ETF鹏华中证港股通消费主2.05鹏华中证港股通消费主2.05557132023-05-18被动指数型基金鹏华基金张羽翔万家北证50成份指数 1.682617172023-05-05被动指数型基金万家基金杨坤华夏中证基建联接 0.8033250452023-05-09被动指数型基金华夏基金严筱娴华夏中证机器人联接 0.3819134362023-05-31被动指数型基金华夏基金华龙申万菱信中证沪港深数0.34164672023-05-23被动指数型基金申万菱信廖裕舟华夏中证智选1000成长005-30被动指数型基金华夏基金严筱娴华夏中证机床联接 0.131716752023-05-12被动指数型基金华夏基金司帆博时上证科创板50成份0.11301542023-05-18被动指数型基金博时基金唐屹兵天弘中证工业有色金属0.11895612023-05-30被动指数型基金天弘基金贺雨轩汇添富中证1000指数增强4.6555118752023-05-19汇添富基增强指数型基金 许一金汇添富中证800指数增强3.782176962023-05-19汇添富基增强指数型基金 许一金华夏国证2000指数增强0.192614652023-05-23增强指数型基金 华夏基金 孙然晔字经济主题指数型创新策略联接指数主题资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算3510162.494.6428.6%35.2314.5113.92529.795.9652.219.925299128.7913.3%4.4430.72（30.87（12.31产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）混合型基金35162.49产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）混合型基金35162.494.6435.23偏股混合型基金29128.794.4430.72偏债混合型基金529.795.9652.20平衡混合型基金13.923.9281资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算表15、本月发行混合型基金35只基金名称

（亿元

（天）

认购户数 基金成立日 产品类型 基金公司 基金经理易方达国企主题易方达国企主题30.871245,9142023-05-05偏股混合型基金易方达基金付浩,张晓宇中银卓越成长12.934082,0612023-05-05偏股混合型基金中银基金黄珺景顺长城国企价值12.31199,8912023-05-30偏股混合型基金景顺长城鲍无可招商匠心优选1年封闭9.661814,3132023-05-04偏股混合型基金招商基金李崟华泰柏瑞轮动精选9.09198,9252023-05-05偏股混合型基金华泰柏瑞董辰万家颐德一年持有6.821228,9592023-05-05偏股混合型基金万家基金章恒民生加银均衡优选6.34195,7762023-05-05偏股混合型基金民生加银蔡晓长城创新成长6.29176,4322023-05-30偏股混合型基金长城基金韩林广发核心竞争力4.87854,9302023-05-05偏股混合型基金广发基金王瑞冬中银证券优势成长4.32533,5782023-05-17偏股混合型基金中银国际林博程信澳优势产业3.36222,5482023-05-29偏股混合型基金信达澳亚吴清宇中欧致和2.74123,2732023-05-23偏股混合型基金中欧基金钱亚风云富国核心趋势2.45314,1032023-05-16偏股混合型基金富国基金赵伟鹏华碳中和主题2.25771,4512023-05-05偏股混合型基金鹏华基金闫思倩信澳博见成长一年定205-17偏股混合型基金信达澳亚李博开兴合安迎2.14331,3402023-05-30偏股混合型基金兴合基金孙祺景顺长城产业臻选一2.10676842023-05-04偏股混合型基金景顺长城詹成年持有招商产业升级1年持有2.07212,2632023-05-29偏股混合型基金招商基金陆文凯申万菱信价值臻选2.03734082023-05-30偏股混合型基金申万菱信周小波华泰柏瑞致远2.00842872023-05-24偏股混合型基金华泰柏瑞方纬华夏兴夏价值一年持0.97401,8112023-05-05偏股混合型基金华夏基金朱熠有鹏华芯片产业005-26偏股混合型基金鹏华基金王璐东方阿尔法瑞丰0.1451062023-05-12偏股混合型基金东方阿尔法孙振波基金财通资管品质消费 0.1266172023-05-11偏股混合型基金财通资管林伟国泰君安创新成长 0.12112023-05-16偏股混合型基金国君资管高俊国泰君安周期精选 0.12112023-05-16偏股混合型基金国君资管冯自力永赢先进制造智选 0.11112002023-05-04偏股混合型基金永赢基金张璐富安达智优量化选股0.1051272023-05-16偏股混合型基金富安达基金纪青嘉实新兴景气 0.10252023-05-17偏股混合型基金嘉实基金臧金娟广发安润一年持有 19.925010,6112023-05-30偏债混合型基金广发基金张雪华商稳健泓利一年持4.66791,7202023-05-16偏债混合型基金华商基金张永志鹏扬景泽一年持有 2.71897,3062023-05-24偏债混合型基金鹏扬基金李沁,吴西燕华泰紫金恒荣12个月1.37172,6852023-05-16偏债混合型基金华泰资管刘曼沁持有华泰保兴科睿一年持1.12265012023-05-23偏债混合型基金华泰保兴基周咏梅,赵旭照有金方正富邦均衡精选3.92818392023-05-29平衡混合型基金方正富邦崔建波型有资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算239367.3423.5%15.976.4%数36.61192.70亿41.55311.51亿元，环比增加84.9%12.0996.0%4192.7075.2%AAA7（69.18产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）债券型基金23367.34产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）债券型基金23367.3415.9736.61短期纯债型基金311.513.8459.33混合债券型一级基金12.092.0912.00混合债券型二级基金423.935.9823.00中长期纯债型基金11192.7017.5241.55被动指数型债券基金4137.1134.2825.75资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算表17、本月发行债券型基金23只基金名称 发行规（亿元）

（天）

认购户数 基金成立日 产品类型 基金公司 基金经理兴银稳建90兴银稳建90天持有5.158928172023-05-25短期纯债型基金兴银基金李文程申万菱信稳鑫60天3.91797592023-05-16短期纯债型基金申万菱信叶瑜珍弘毅远方葛亮,弘毅远方中短债2.45108762023-05-23短期纯债型基金基金章劲易方达安益90天持易方达基2.09128992023-05-18混合债券型一级基金石大怿有金富国稳健添利10.321930052023-05-30混合债券型二级基金富国基金刘兴旺人保民富5.52215352023-05-12中国人保混合债券型二级基金 王洪艳资管中金恒新90天持有5.00212023-05-15混合债券型二级基金中金基金 李亚寅南方贤元一年持有3.095014452023-05-30混合债券型二级基金南方基金 黄斌斌兴业嘉辰一年定开49.103722023-05-31中长期纯债型基金兴业基金 雷志强金信民安两年定开债49.0062162023-05-17中长期纯债型基金杨杰,金信基金刘雨卉天弘臻享一年定开30.10522023-05-16中长期纯债型基金天弘基金 尹粒宇南方ESG纯债26.89652552023-05-25中长期纯债型基金陶铄,南方基金黄河方正富邦稳禧一年定15.108722023-05-15中长期纯债型基金方正富邦 区德成持有中短债红土创新中证同业存单AAA指数7天持有国投瑞银同业存单指

69.18 1 7730 2023-05-30 被动指数型债券基金

王涛开华泰保兴长三角金融10.01开华泰保兴长三角金融10.01244142023-05-11中长期纯债型基金华泰保兴周咏梅债一年定开富国增利4.3033182023-05-24中长期纯债型基金富国基金朱征星黄诺国新国证鑫泰三个月国新国证4.0093102023-05-18中长期纯债型基金楠,桑劲定开基金乔申万菱信安泰永利利2.10883572023-05-16中长期纯债型基金申万菱信沈科率债一年定开华润元大润享三个月定开2.00152732023-05-23中长期纯债型基金华润元大基金尹华龙安信永泽一年定开0.108812023-05-22中长期纯债型基金张睿,安信基金邱骏基金数7天持有国金中债1-5年政策性金融债鹏扬中债-30年期国债ETF

49.20 4 8853 2023-05-31 被动指数型债券基金 国投瑞银 颜文浩15.81 9 241 2023-05-25 被动指数型债券基金 国金基金 谢雨芮2.92 89 2110 2023-05-19 被动指数型债券基金 鹏扬基金 施红俊资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算其他基金：FOF171054.12亿3.1851.82925.275FOF7FOF5.21QDII649.7851.7%产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）FOF基金1754.123.1851.82混合型产品类型发行只数（只）发行规模（亿元）平均发行规模（亿元）平均认购天数（天）FOF基金1754.123.1851.82混合型FOF基金1754.123.1851.82国际(QDII)基金69.781.6315.83国际(QDII)股票型基金53.180.6415.80国际(QDII)混合型基金16.606.6016.00资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算表19、本月发行FOF、QDII共23只（亿元）（天）南方浩稳优选（亿元）（天）南方浩稳优选9个25.2719136682023-05-06混合型FOF基南方基金黄俊

发行规模

认购天数

认购户数 基金成立日 产品类型 基金公司 基金经理月持有金易方达优势风华六4.87个月持有899792混合型FOF基2023-05-25 易方达基金 黄亦金南方浩达稳健优选3.43一年持有605052混合型FOF基2023-05-23 南方基金 李文金广发安腾稳健6个3.23月持有7412584混合型FOF基2023-05-16 广发基金 杨金东方红颐安稳健养2.84老一年持有241262混合型FOF基2023-05-23 东证资管 陈文金南方浩升稳健优选2.506个月持有891634混合型FOF基2023-05-18 南方基金 李文金华安盈瑞稳健优选2.286个月持有90545混合型FOF基 杨志远,陆2023-05-19 华安基金金 靖昶华夏鑫逸优选18个2.26月持有402544混合型FOF基2023-05-05 华夏基金 许利金招商和享均衡养老2.20目标三年持有8911583混合型FOF基2023-05-17 招商基金 雷金南方浩盈进取精选2.06一年持有765081混合型FOF基2023-05-17 南方基金 夏莹金广发养老目标日期0.792045三年持有71540混合型FOF基2023-05-05 广发基金 杨金富国鑫汇养老目标0.71日期2035三年持有37214混合型FOF基2023-05-17 富国基金 王登金中欧颐享平衡养老0.62目标三年持有27933混合型FOF基2023-05-23 中欧基金 邓金国泰君安善兴平衡0.55养老目标三年持有11混合型FOF基 陈蓉,丁一2023-05-10 国君资管金 戈申万菱信养老目标0.20日期2045五年持有363457混合型FOF基2023-05-16 申万菱信 韩金财通资管博宏积极0.176个月持有26222混合型FOF基2023-05-23 财通资管 陈金招商乐颐和惠养老目标日期2035三年 0.14持有33270混合型FOF基2023-05-17 金 招商基金 雷敏嘉实纳斯达克 2.65100ETF52880国际(QDII)股票2023-05-31 型基金 嘉实基金 张钟玉华夏标普500联接 0.15141892国际(QDII)股票2023-05-10 型基金 华夏基金 赵宗庭南方恒生香港上市 0.14生物科技联接121676国际(QDII)股票 罗文杰,朱2023-05-30 型基金 南方基金 恒红华宝海外新能源汽 0.13车431822国际(QDII)股票2023-05-23 华宝基金 周晶,杨型基金嘉实恒生医疗保健 0.11指数5622国际(QDII)股票 刘珈吟,王2023-05-11 型基金 嘉实基金 紫菡摩根海外稳健配置 6.60163319国际(QDII)混合2023-05-23 型基金 摩根基金 张军资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类份额合并计算、规模前十大基金情况64ETF11只FOF273.4880.00亿元、30.8725.27亿元。具体来看，债券型基金以中长期纯债基金和被动指数型债基为主，TOP104155.09118.384ETF1TOP10表20、本月5只央国企主题基金均进入发行规模TOP10基金行列基金名称

（亿元

（天）

认购户数 基金成立日 产品类型 基金经理红土创新中证同业存单AAA指69.1817,7302023-05-30被动指数型债券基金邱骏数7天持有国投瑞银同业存单指数7天持有49.2048,8532023-05-31被动指数型债券基金颜文浩兴业嘉辰一年定开49.103722023-05-31中长期纯债型基金雷志强金信民安两年定开债49.0062162023-05-17中长期纯债型基金杨杰,刘雨卉易方达国企主题30.871245,9142023-05-05偏股混合型基金付浩,张晓宇天弘臻享一年定开30.10522023-05-16中长期纯债型基金尹粒宇南方ESG纯债26.89652552023-05-25中长期纯债型基金陶铄,黄河南方浩稳优选9个月持有25.271913,6682023-05-06混合型FOF基金黄俊汇添富中证国新央企股东回报ETF20.00411,7312023-05-24被动指数型基金晏阳,乐无穹广发中证国新央企股东回报ETF20.00418,2882023-05-24被动指数型基金罗国庆招商中证国新央企股东回报ETF20.00517,5942023-05-24被动指数型基金刘重杰华泰柏瑞中证中央企业红利ETF20.00935,9082023-05-18被动指数型基金李茜资料来源：，整理，注：使用基金成立日口径，A类、C类规模合并计算、基金公司发行情况511、169.18、63.3949.20AAA7（69.18ESG（9FOF）26.89、25.27749.20亿元。7413/ETF10002000FOF4只混合型33.27亿32基金。排名基金公司发行产品只数（只）发行规模（亿元）排名基金公司发行产品只数（只）发行规模（亿元）1红土创新基金169.182南方基金763.393国投瑞银基金149.204兴业基金149.105金信基金149.006广发基金548.807易方达基金645.728招商基金534.079华泰柏瑞基金331.1010天弘基金230.2111汇添富基金328.4312方正富邦基金219.0213富国基金417.7814国金基金115.8115景顺长城基金214.4116中银基金112.9317申万菱信基金712.1118华泰保兴基金211.1319万家基金28.5020摩根基金16.6021民生加银基金16.3422长城基金16.2923鹏扬基金25.6324博时基金35.5825信达澳亚基金25.5426中国人保资管15.5227兴银基金15.1528华夏基金85.0329中金基金15.0030华商基金14.66资料来源：，整理，按发行规模大小排序4、存量规模526.53比+.32.38、4.82、7.73+0.5%、+0.3%、+0.5%7.20-2.6%+0.4%27%。存量份额方面，2023年5月末公募基金份额达24.48万亿份，同比+5.7%，环比+0.6%；分产品类型来看，股票型、混合型、债券型基金份额分别为2.21、3.83、7.15万亿份，环比分别+3.7%、+0.4%、+0.5%；其中权益类基金份额达6.04万亿份，同比+1.5%，环比+1.6%，占全部基金份额比重环比+0.2pct至25%。图、5月基金存量净值比+0.3%至26.53万亿元 图、5月基金存量份额比+0.6%至24.48万亿份30000040%亿元30000040%亿元0亿份2500002000001500001资料来源：，整理 资料来源：，整理5、行业竞品ETFETF4只央企主题ETF5月4ETFETF20513ETFETF515ETF203ETF从追踪指数来看，华泰柏瑞中证中央企业红利ETF跟踪的是中证央企红利指数，该指数从央企中选取现金股息率高、分红稳定且有一定规模及流动性的50只证券512.8%30014.69pctETF追高的5053004ETFETFETFETFETF基金名称基金公司成立日期发行规模（亿元）有效认购户数华泰柏瑞中证中央企业红利ETF华泰柏瑞基金2023-05-1820.00基金名称基金公司成立日期发行规模（亿元）有效认购户数华泰柏瑞中证中央企业红利ETF华泰柏瑞基金2023-05-1820.0035,908汇添富中证国新央企股东回报ETF汇添富基金2023-05-2420.0011,731广发中证国新央企股东回报ETF广发基金2023-05-2420.0018,288招商中证国新央企股东回报ETF招商基金2023-05-2420.0017,594资料来源：，整理、易方达国企主题ETF5804.5930.87现金资产中不低于80%A50或10元笔005001000元/（500C0.51.5%0.25%。200015615248.61亿6.97%3003.76pct12.43%30031.91pct20152易方达科顺，在管基金总规模达32亿元。6、近期热点6.1、从理财子费率改革看公募创新52311元（不含）1（1）8281.45表23、从产品要素来看“招卓价值精选”基本对标为公募股票型基金产品要素 产品介绍募集方式 公开募集面向客群 零售投资者和机构投资存续期限 10年运作方式 开放式运作，但成立后有6月封闭期，期间只能申购不能赎回投资于权益类资产比例为80%-90%，投资于