净化厂HSE目标考核管理实施细则与相关表格

企业制度—执行类制度名称净化厂HSE目标考核管理实施细则制度编号/制度文号制度版本/主办部门安全环保科所属业务类别健康安全环境管理/HSE管理/HSE综合管理/安全环保专项奖管理会签部门/////监督检查者安全环保科审核部门计划财务科解释权归属安全环保科签发日期2014年月日废止说明生效日期2014年月日制定目的加强安全生产（环保）目标管理，实施HSE绩效考核，促进全员落实责任、持续提升HSE管理。制定依据西南石油局、西南油气分公司HSE考核管理实施细则适用范围净化厂约束对象净化厂各级HSE目标考核管理涉及的相关制度净化厂HSE监督检查实施细则业务类别健康安全环境管理/HSE管理/HSE综合管理所属层级企业制度—执行类所属层级企业制度—执行类涉及的相关制度净化厂员工安全生产“三违”行为管理办法业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/专项安全管理所属层级企业制度—执行类所属层级企业制度—执行类基本要求1.1通过净化厂各科室、车间（站）的HSE绩效目标指标、考核与奖惩管理,提升企业HSE管理水平。1.2HSE绩效考核坚持“公平、公正、公开”以及“定性与定量相结合”、“目标管理和过程管理相结合”的原则，突出从严管理，从严考核特点。1.3HSE绩效考核与安全生产“一票否决制”挂钩。2职责2.1HSE管理委员会职责：负责审定净化厂HSE目标指标参数、考核结果、奖惩决议。2.2安全环保科职责：2.2.1安全环保科是HSE绩效考核工作的主办部门，以每年净化厂与局、分公司签订的HSE目标责任书及和HSE责任制为依据，负责制定厂年度HSE目标指标参数，差异化制定各科室、车间站HSE目标，以签订责任书的形式分解下达给各单位。2.2.2制定厂HSE目标指标考核办法和评分标准。2.2.3建立各科室、车间（站）日常HSE业绩和问题档案，做为年度HSE考核依据。2.2.4组织对各科室、车间（站）所属年度HSE绩效考核，并统计分析提出奖惩建议。2.3各科室、车间（站）职责：2.3.1各科室、车间（站）应成立相应的领导小组，由本单位主要负责人任组长，负责自我考评工作和接受上级考核小组的考核。2.3.2各科室、车间（站）应建立本单位HSE绩效考核制度，健全、完善相关资料，同时组织对班组、职工进行年度HSE绩效指标考核。3管理内容3.1目标管理3.1.1由净化厂HSE管理委员会主任与各科室、车间（站）主要负责人签订HSE目标责任书。各科室、车间（站）严格履行HSE目标责任书要求，达到考核指标。3.2考核管理3.2.1各科室、车间（站）日常HSE活动以及上级任何时间，任何形式检查发现的问题、未遂事件、隐患、员工“三违”扣分均记录在各单位HSE业绩和问题档案，作为考核打分依据。3.2.2未遂事件、隐患、员工三违扣分多少依据《净化厂未遂事件管理实施细则》、《净化厂隐患排查管理实施细则》、《净化厂员工“三违”行为管理实施细则》执行。3.2.3考核由安全环保科组织，考核结果经厂HSE委员会审议通过后以文件或通报形式公布。3.2.4发生1-2人重伤的；或者一次事故直接经济损失在10万元以下；或者被省内媒体曝光的事故或事件，高危、严重未遂事件，一律实行“一票否决”制度。3.2.5净化厂依据各科室、车间（站）风险等级进行HSE绩效考核。3.3HSE考核风险分级3.3.1高风险单位（D=1.1)：生产运行科、安全环保科、净化车间、公用工程车间、维护维保车间。3.3.2较高风险单位(D=1.05)：技术质量科、设备物资科、硫磺成型车间、计量化验车间、生产服务站。3.3.3一般风险单位(D=1.0)：党政办公室、组织人事科、计划财务科。3.4考核评分3.4.1HSE绩效考核总分采取百分制进行。其中HSE控制指标20分，HSE管理80分。3.4.2评分方法：F=D*(F1+F2)式中：F-年度HSE考核得分F1-HSE控制指标得分F2-HSE管理指标得分D-风险级别系数4监督、检查与考核4.1安全环保科不定期对各单位HSE管理情况进行监督检查核实。4.2考核结果直接用于HSE先进评比。4.2.1HSE优秀单位：综合得分95分（含本数，下同）以上；4.2.2HSE良好单位：综合得分85-94分；4.2.3HSE合格单位：综合得分70-84分；4.2.4HSE不合格单位：综合得分70分以下。4.3考核结果用于年度绩效HSE考核约束性扣分。4.3.1按照厂HSE绩效考核得分，控制指标扣分1分约束性扣分1分，管理指标每少1分扣0.1分，最多安全扣15分，环保扣5分。4.3.2绩效考核不合格科室、车间（站）责令单位主要负责人向厂HSE委员会作大会检查。5附件5.1HSE管理考核评分表附件4.1HSE管理考核评分表附表1HSE控制指标考核扣分标准项目扣分标准扣分原因得分HSE控制指标，20分安全（扣分上限15分）发生上报分公司安全事故，扣15分；发生局分公司五级责任事故，扣15分；百万工时可记录事件率和损失工时事故率超过控制指标的，扣15分；被省内媒体曝光的，扣15分；被当地政府通报或挂牌督办的扣5分；发生负主要责任造成企外人员2人以上重伤或10万元以上经济损失的交通事故的扣15分；车间（站）应急处置方案不全，扣15分；发生职业卫生急性中毒，一人次扣5分；从业人员职业健康体检率、作业场所危害因素检测率、职业危害合同告知率、警示标识设置率、职工劳保配置率符合控制指标，每低于1%扣1分；隐患治理投资完成情况，隐患治理投资率达不到计划要求的，每相差10%，扣3分。新改扩建工程项目安全、消防、职业卫生“三同时”执行率达不到100%，扣3分。环保（扣分上限5分）以下环保行为发生一起扣5分：（1）因环境污染直接导致1-2人中毒的；（2）因环境污染需疏散、转移群众的；（4）因其他环保违规、违法，受到地市级环保行政主管部门单笔10万元以上罚款，或者被省级环保行政主管部门通报的。（5）限期治理任务不能如期完成的。危险废物妥善处理处置率未达到控制指标，每少1%扣1分；污水外排达标率低于年度考核指标的扣1分；未能按照计划完成清洁生产验收或预验收的，扣2分；新、改、扩建工程环保“三同时”执行率达不到100%，扣3分；年度单位（部门）HSE责任书规定的其他环保控制指标，参照以上标准酌情扣分。

附表2HSE管理类指标考核扣分标准项目专项管理考核标准扣分原因得分HSE管理指标，80分。责任制，扣分上限10分。1．各单位职工签订安全承诺书齐全，一人未签扣0.5分。2．各科室、车间（站）领导干部清楚本岗位HSE责任制、本单位的主要HSE风险和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。3．单位领导明确有HSE联系点，按规定履行HSE监督检查（观察）、参加联系点HSE活动。不到位，一人次扣1分。主要负责人无公开承诺的扣1分。4．落实领导干部带班制度。没有按规定履行带班职责，一人次扣1分。5．各科室、车间（站）HSE责任制健全，责任履行到位。未完善一岗双责扣2分；责任履行不到位，一个部门或岗位扣1分。6．安全生产责任履行未纳入考核，扣3分。未按规定对管理人员和作业人员安全责任制落实情况检查和考核，扣3分。7．“两特”期间管理。未开展监督检查扣2分，未安排HSE基础管理，扣分上限15分。文件控制1.HSE基础台账健全，记录完整，并实施了闭环管理。台账不全少一项扣1分，记录不完善扣0.5分，资料保存不善的扣1分。2.HSE规章制度不健全，每少一项扣1分，制度不符合单位实际每项扣0.5分。3.HSE管理体系未有效运行，HSE记录缺项和弄虚作假，一项扣1分。4.设备、工艺安全操作规程健全。缺一项扣1分；不符合，一项扣0.5分。5.按要求及时、准确上报（传）HSE信息。不上报或不及时，一次扣0.5分。培训管理1.各车间（站）岗位人员参加厂安全教育培训考核，考核不合格的一人次扣所在车间（站）0.5分。2.各车间（站）无培训计划扣2分，未按计划进行培训扣1分；未按规定建立员工培训台帐和培训档案，扣1分。3.领导干部、特殊作业人员持证上岗和复审率、新入厂和转岗人员、离岗3个月人员HSE教育培训率达到100%。1人未持证扣0.5分；培训记录不全扣1分，培训时限不足扣0.1分/人次，培训内容不符规定扣1分。新工艺、新材料、新技术、新设备实施投入使用前未开展培训教育（无记录）的扣2分。作业人员、外来参观、学习人员进入现场未进行培训教育，一次扣1分，作业人员持证与岗位不匹配的一人扣1分。4.抽查员工对HSE技能、安全生产禁令、岗位安全职责、应急处置预案、安全操作规程等应知应会的掌握情况，一人次不熟悉扣0.5分。安全活动1.未按规定开展安全活动，发现一例扣1分。安全活动无记录或记录不全，发现一例扣0.5分。2.未按要求参与“安全生产月”、“安全生产警示日”等安全活动、主题活动、知识竞赛的，一次扣1分。3.未对各项安全宣传活动开展情况进行检查和总结，发现一次扣0.5分。4.HSE观察结果的沟通与交流纳入了基层单位HSE活动。未覆盖全员扣1分，时间和内容不符合要求，一次扣0.5分。没有按要求开展观察的，一人次扣0.5分。5.按规定组织开展HSE检查。一次未开展扣2分；检查质量不高或没有检查作业过程行为安全问题，一次扣1分；上级检查发现而基层单位检查未发现不符合标准规范问题的，一个车间（站）扣2分。6.按规定对问题进行处理。问题未处理，一个扣2分；问题处理不到位，一个扣0.5分。HSE基础设施1.按规定进行了特种设备注册、检验、使用。特种设备没有注册，一台扣2分；没有按期检验，一台扣1分，未建立特种设备档案的扣1分，基础资料不全的一台扣0.5分。维护保养不到位一台扣0.5分。特种设备附件、备件管理不善的扣1分。2.未配备必要的防护设施的每处扣1分，台账不健全的扣0.5分。3.HSE标志标识、HSE设备/设施、应急设施配备符合标准和规范要求。配备不符合标准，一项扣0.5分。4.不得擅自拆除、停运HSE设施。发现一处扣2分。事故管理1.事故及未遂事件按规定上报。不按规定程序上报或瞒报、谎报、漏报、迟报的，一起扣5分。2.按照“四不放过”原则对事故及未遂事件或上级发现（通报）的重大隐患进行了处理。未按规定处理，1起扣2分。3.发生严重及以上违章行为或一年内两次及以上发生一般违章行为的人员按规定重新离岗培训并考核合格后方可上岗。未按规定重新参加培训、考核，一人次扣0.5分。4.未遂事件扣分项参照《净化厂生产安全未遂管理实施细则》执行。风险管理，扣分上限5分。1.每年组织1次全面的危害因素辨识活动，未开展识别扣3分，未评估扣2分，辨识不到位的扣1分，未进行分级管理扣2分，未建档管理扣1分。员工不掌握危害识别方法，每人扣0.5分；不按要求组织定期危害识别，扣1分；辨识危害（隐患）无削减措施或措施落实不到位，一项扣1分。开展班前危害识别，落实“七想七不干”工作要求。一次未落实扣1分。2.未开展隐患排查，扣2分；未建立隐患排查治理建档，扣1分；隐患登记档案不齐全，扣0.5分。未对重大危险源实施动态监控的扣2分。环保管理，扣分上限8分。1.环保设施运转正常，污染物达标排放。环保设施未按规定运行，一台扣3分；污染物超标排放，一项扣1分。2.污染物总量控制满足排污许可证的要求。一项达不到要求，扣1分。3.环境应急处置方案健全，并开展演练。预案不健全，一个扣2分；未演练，缺一次扣1分。HSE监督检查，扣分上限20分。隐患排查治理，扣分10分。1.参照《净化厂HSE监督检查实施细则》执行2.其他扣分项参照《净化厂隐患排查、治理实施细则》执行。员工违章管理，扣分10分。1.参照《净化厂员工三违行为管理实施细则》执行。应急管理，扣分上限7分。1.车间应急组织机构不健全扣2分，未建立应急物资台账扣1分，帐物不符的扣1分，应急物资保养不到位的扣1分。涉硫应急物资管理不到位的一处扣0.5分。2.无演练计划扣1分，未开展扣5分，演练频次不符要求扣1分，记录不全扣1分，无改进措施扣1分。现场人员应急处置能力不具备一人扣1分。未建立联络扣2分，联络不全扣0.5分，应急联络未更新扣0.5分。3.应急事件发生后，无应急救援记录，扣2分；无总结，扣1分；未按照规定上报，扣5分；总结中未对预案的适宜性和符合性进行评估的，扣1分。专项安全管理，扣分上限15分。职业卫生1.职业危害告知率、接触职业病危害因素新员工培训合格率100%。达不到，一人扣1分；对职业禁忌者不按规定调离原职业危害作业岗位，一人次扣3分。2.职业健康检查率、职业病危害因素监测率、监测点合格率、职业卫生“三同时”执行率达到考核要求。不达标，一项未达到扣1分；一处职业病危害因素强度或浓度超标扣0.5分。没有MSDS（化学品安全数据说明书）的每次扣1分。3.职业卫生档案、职业健康监护档案、教育培训档案、防护用品发放登记档案齐全。不齐全，一项未达到扣0.5分。4.按规定配备、使用劳动防护用品。未按规定配备、使用，一人次扣0.5分。作业许可1.按规定程序办理了直接作业环节作业许可证。未办理许可证作业的，一次扣5分；不到现场确认措施的，一次扣2分；未进行风险分析并采取措施的扣3分，作业票证管理不按规定签批的扣2分，票证管理不善的扣1分。无作业指导书的扣2分，指导书与现场不符的扣1分。未执行技术交底开展作业一次扣1分，持过期票证作业的一次扣5分。2.现场安全监护到位，并进行了HSE观察。监护人不在现场、监护不到位、控制措施未落实或没有进行过程观察，一次扣2分；没有填写HSE观察卡，一次扣1分。承包商1.按规定选择合格承包商（供应商），并签订HSE合同或协议。选择不具备资质的承包商，一个项目扣5分；未签订HSE协议，一个项目扣3分。2.按规定对承包商进行全过程监督检查。未开展检查的扣5分，检查频次达不到要求，一个层次一次扣0.5分；没