企业知识产X权管理规范贯标工作服务手册

企业知识产权管理规范范围本标准规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。本标准适用于有下列愿望的企业：a）建立知识产权管理体系；b)运行并持续改进知识产权管理体系；c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T21374-2008知识产权文献与信息基本词汇术语和定义GB/T19000-2008和GB/T21374-2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。知识产权intellectualproperty在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。[GB/T21374-2008,术语和定义3.1.1]过程process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。[GB/T19000-2008,定义3.4.1]产品product

过程的结果。注1：有下列四种通用的产品类别：——服务（如运输）；——软件（如计算机程序、字典）；——硬件（如发动机机械零件）；——流程性材料（如润滑油）。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：——在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动；——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动；——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）；——为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。[GB/T19000-2008,定义3.4.2]体系system相互关联或相互作用的一组要素。[GB/T19000-2008，定义3.2.1]管理体系managementsystem建立方针和目标并实现这些目标的体系。注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。[GB/T19000-2008，定义3.2.2]知识产权方针intellectualpropertypolicy知识产权工作的宗旨和方向。3.7知识产权手册intellectualpropertymanual规定知识产权管理体系的文件。知识产权管理体系总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。文件要求总则知识产权管理体系文件应包括：知识产权方针和目标；知识产权手册；本标准中要求形成文件的程序和记录。注:本标准出现的“形成文件的程序”是指建立该程序，形成文件，并实施和保持。一个文件可以包括一个或多个程序的要求；一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保：发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；文件中的相关要求明确；按文件类别、秘密级别进行管理；易于识别、取用和阅读；f) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。知识产权手册编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。管理职责管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：制定知识产权方针；制定知识产权目标；明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；确保资源的配备；组织管理评审。知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针：符合相关法律和政策的要求；与企业的经营发展相适应；在企业内部得到有效运行；在持续适宜性方面得到评审；形成文件，付诸实施，并予以保持；得到全体员工的理解。策划知识产权管理体系策划最高管理者应确保:理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；知识产权管理体系得到持续改进。知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：形成文件并且可考核；与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：识别和获取适用的法律法规和其他要求，并建立获取渠道；及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并传达给员工。职责、权限和沟通管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权并承担以下职责：确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；确保知识产权外部沟通的有效性。机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。管理评审5.5.1评审要求最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。5.5.2评审输入评审输入应包括：知识产权方针、目标；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；前期审核结果；5.5.3评审输出评审输出应包括：知识产权方针、目标改进建议；知识产权管理程序改进建议；资源需求。资源管理人力资源知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。教育与培训组织开展知识产权教育培训，包括下述内容：规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录。组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。入职对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。离职对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。激励明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的运行：软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；办公场所。财务资源应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；有条件的企业可设立知识产权风险准备金。信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；在对外信息发布之前进行相应审批；有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。基础管理获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；在获取知识产权前进行必要的检索和分析；保持知识产权获取记录；保障发明创造人员的署名权。维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；知识产权评估；知识产权权属变更；知识产权权属放弃；有条件的企业可对知识产权进行分级管理。运用实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。投融资投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。企业重组企业重组工作应满足以下要求：a）企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。标准化参与标准化工作应满足以下要求：参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。联盟及相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。保护风险管理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。争议处理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。涉外贸易涉外贸易过程中的知识产权工作包括：向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。合同管理加强合同中知识产权管理：应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。保密应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。实施和运行立项立项阶段的知识产权管理包括：分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。研究开发研究开发阶段的知识产权管理包括：对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；在检索分析的基础上，制定知识产权规划；跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；督促研究人员及时报告研究开发成果；及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。采购采购阶段的知识产权管理包括：在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。生产生产阶段的知识产权管理包括：及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。销售和售后销售和售后阶段的知识产权管理包括：产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。审核和改进总则策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；确保知识产权管理体系的适宜性；持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。内部审核应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。分析与改进根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。二、《企业知识产权管理规范》结构解读GB/T29490包括前言、引言和正文三部分，正文包括范围、规范性引用文件、术语和定义、知识产权管理体系、管理职责、管理资源、基础管理、实施和运行、审核和改进九个章节，其内容介绍如下。1、前言主要说明了本标准的提出和归口管理单位，主要起草单位和起草人。2、引言介绍了基于过程方法的企业知识产权管理模型，该模型指导企业建立策划、实施、检查、改进的知识产权管理体系，该体系能满足企业的开放新产品、提供产品附加值、防范知识产权风险、提高生产效率等经营发展中的知识产权管理需求，实现激励创造、灵活运用、全面保护和系统管理知识产权的绩效。企业知识产权管理体系在构建过程中应该遵循战略导向、领导重视和全员参与的指导原则，综合考虑经济社会发展状况、企业规模、所属行业等影响因素。3、正文(1)范围范围明确了GB/T29490的应用场合和适用组织。(2)规范性引用文件规范性引用文件部分GB/T29490是建立在质量管理体系的基础上的，在企业中有良好的实施基础。(3)术语和定义明确GB/T29490中提到的知识产权、过程、产品、体系、管理体系、知识产权方针和知识产权手册的定义，是理解GB/T29490的基础。(4)知识产权管理体系规定了企业知识产权管理体系的总体要求和文件要求。总体要求是实现知识产权管理体系的文件化和持续性。文件要求是对文件化的具体限定，总则部分规定了知识产权管理体系应包括知识产权方针目标、知识产权手册、文件化的程序和记录三个层次的文件；文件控制明确了文件的保存和使用规定，应进行必要的审批程序和分类管理等；知识产权手册规定了其应涵盖的范围；外来文件和记录规定了记录涉及的范围、保管和使用要求等。(5)管理职责规定了管理者及管理部门的职责权限，分为五节。管理承诺规定了最高管理者应作为企业知识产权管理的第一责任人，制定知识产权方针、配备必要资源和组织管理评审。知识产权方针规定了方针应适应企业经营发展要求，形成文件、经最高管理者批准、发布，并得到全体员工的理解。策划规定了建立知识产权管理体系前应明确需求，了解知识产权管理活动，制定层次化和可考核的知识产权目标，收集知识产权法律法规和其他相关要求。职责、权限和沟通规定了高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，建立配备专业人员的机构负责知识产权的管理，建立有效的沟通渠道，以确保知识产权管理体系的有效性。管理评审规定了确保体系适宜性和有效性的方法，通过对知识产权方针目标、企业经营目标、技术趋势等输入信息的分析，输出对知识产权体系修改的建议。(6)资源管理规定了企业知识产权资源管理的要求，包括人力资源、基础设施、财务资源、信息资源四方面的要求。人力资源规定了企业应配备专业的知识产权管理人员，举办必要的教育和培训，加强通过人事合同对知识产权问题的约定，调查和监控入职和离职中的知识产权风险，建立对相关人员的奖励和惩罚。基础资源规定了企业应提供必要的软硬件设置和办公场所。财务资源规定了企业应设定知识产权经常性预算费用，以满足知识产权日常事务、机构运行等的经费保障。信息资源规定了企业应建立收集信息的渠道，加强筛选、分析和利用，控制信息外泄的风险等。(7)基础管理规定了知识产权生命周期过程的知识产权管理要求，包括获取、维护、运用和保护的知识产权管理流程，以及合同和保密管理环节的知识产权要求。获取阶段规定了企业在获取知识产权时应明确计划，实施检索分析，制定获取策略和保持获取记录。维护阶段规定了企业应加强知识产权日常管理，在权利放弃和变更前进行必要的评估。运用阶段规定了企业应促进知识产权的实施，在许可和转让前制定调查内容并进行评估，投融资前应开展尽职调查和风险和价值评估，企业重组时应重点对知识产权进行调查评估，制定或参与标准时应明确其知识产权要求，建立或参与联盟和相关组织时应明确其知识产权政策。保护阶段规定了企业知识产权管理风险控制要求，减低侵权和被侵权风险，在发展争议时应评估并选取事宜的解决方式，对外贸易时应对贸易地进行调查，并采取相应的边境保护措施。合同管理规定了应加强对合同知识产权条款的审查，加强知识产权委外合同的管理和明确技术合同中的知识产权条款。保密规定了应从涉密人员、涉密设备、涉密信息和涉密区域四个角度进行管控。(8)实施和运行规定了企业立项、研究开发、采购、生产、销售和售后各环节的知识产权管理要求，突出了企业全流程的管理理念。立项规定了企业应加强知识产权信息分析，明确竞争对手和核心专利，制定防范预案。研究开发规定了企业应加强信息利用，制定知识产权规划，适时调整研发策略，通过评估及时实现知识产权的保护。采购规定了企业应加强对供货商的调查，在合同中明确知识产权权责，实施关键信息的保密管理。生产规定了企业应及时评估创新并形成知识产权，加强对协同生产的合同管理和监控。销售和售后规定了应加强销售前的全面审查和分析，制定展会等宣传活动的风险规避方案，建立市场监控措施，因市场变化适时调整知识产权策略。(9)审核和改进规定了知识产权管理体系持续改进的要求。本标准规定企业应定期进行内部审核，对审核结果进行分析，根据知识产权方针、目标制定改进措施，监督执行改进效果，以确保体系的适宜性和有效性。第三章企业贯标的流程步骤一：召开贯标启动会一、最高管理者统一管理层思想：企业贯彻执行知识产权管理规范的重要性！二、最高管理者任命企业知识产权管理者代表，成立专门的知识产权管理部门。三、管理者代表组建贯标工作推进小组，确定贯标实施进度。示例：事项时间主导部门配合部门1知识产权现状构建5-10天知识产权部咨询服务机构2知识产权体系诊断5-10天知识产权部咨询服务机构3内审员和相关人员培训3-5天知识产权部咨询服务机构4编写体系文件30-40天知识产权部咨询服务机构5全体人员宣贯培训3-5天知识产权部咨询服务机构6体系运行3-6个月知识产权部咨询服务机构7检查分析与改正、内审20-30天内审员咨询服务机构8绩效评价山东省知识产权局统一安排知识产权部咨询服务机构步骤二：诊断企业知识产权管理现状一、诊断的目的了解企业管理架构和现有管理体系，确定各体系如何结合。二、分析现状分析企业知识产权现状，收集现有文件和做法，确保实施方案的适合性和合理性。三、召开诊断分析会管理者代表牵头，召开诊断分析会；知识产权部门整理相关信息，形成实施方案。诊断的流程：根据需要采用下述一种或几种方式：1、与最高管理者沟通，确定意愿与重点；2、与各部门主管座谈，了解原来的做法和推行的难点；3、与员工进行知识产权管理访谈；4、深入部门收集管理标准和知识产权文件。步骤三：构建知识产权管理体系一、根据企业内部情况进行知识产权管理体系架构设置。二、要求企业最高管理者授权，目的：目标明确，职责清晰。步骤四：内审员和相关人员培训一、培训1、内审员培训：国家知识产权局统一组织培训；2、企业人员内部培训：咨询服务机构为企业人员进行现场培训。二、考试培训结束后，进行书面考试。步骤五：编写知识产权管理文件一、编写《知识产权管理工作手册》1、单独形成企业《知识产权管理工作手册》；2、与其他企业管理手册文件整合形成企业《知识产权管理工作手册》。二、编写程序文件1、根据标准要求和企业实际需求，明确必要的程序文件；2、修改原ISO9001、140001、18001、27001等体系中的控制程序；3、收集并编写知识产权管理程序；4、程序文件与企业管理流程图相结合。三、编写内部控制文件1、各部门推进小组根据程序文件，确定需编写的内部控制制度及对应记录清单；2、制定文件编写方案，明确与标准条款相对应的程序文件、内部控制制度和表单。步骤六：实施知识产权标准化管理一、要求企业按照《知识产权管理工作手册》和程序文件进行内部实施。二、形成企业知识产权管理活动记录。三、初审时至少要保持运行三个月的记录。步骤七：检查、分析与改进一、过程检查明确检查方法、内容、频次和判定的准则，如目标完成情况检查、风险防范监控、改进实施监控。二、内部审核逐条对照《企业知识产权管理规范》评审指标体系，对企业进行内部审核，使之符合标准的要求。三、管理评审根据计划开管理评审会并最终形成报告。四、分析改进针对检查、内审、管理评审过程中的不符合或不适宜事项，分析原因，制定整改措施，实施整改并形成记录。步骤八：标准绩效评价材料准备一、文件审核审核企业的《知识产权管理工作手册》和管理制度。二、现场审核现场审核运行过程中形成的各类知识产权管理活动记录和台账资料；针对不符合《企业知识产权管理规范》内容的，提出整改意见，要求企业在规定期限内整改，整改合格后，颁发认证证书。第四章企业贯标过程中各部门职能分配表注归口部门；相关部门体系要求总经理管理者代表知识产权综合室研究室质量部制造技术（分厂）采购物流营销公司行政人事部财务部4知识产权管理体系要求4.1总体要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2文件控制4.2.3知识产权手册4.2.4外来文件与记录5.管理职责5.1管理承诺5.2知识产权方针5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划5.3.2知识产权目标5.3.3法律和其他要求5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表5.4.2机构5.4.3内部沟通5.5管理评审5.5.1评审要求5.5.2评审输入5.5.3评审输出6资源管理6.1人力资源6.1.1知识产权工作人员6.1.2教育与培训6.1.3人事合同6.1.4入职6.1.5离职6.1.6激励6.2基础设施6.3财务资源6.4信息资源7基础管理7.1获取7.2维护7.3运用7.3.1实施、许可和转让7.3.2投融资7.3.3企业重组7.3.4标准化7.3.5联盟及相关组织7.4保护7.4.1风险管理7.4.2涉外贸易7.5合同管理7.6保密8实施和运行8.1立项8.2研究开发8.3采购8.4生产8.5销售和售后9审核和改进9.1总则9.2内部审核9.3分析与改进第五章《企业知识产权管理规范》评审办法《企业知识产权管理规范》评审办法第一章总则第一条为贯彻实施《企业知识产权管理规范》（以下简称《规范》）的评审工作，确保企业建立标准化的知识产权管理体系，制定本办法。第二条国家知识产权局负责评审工作的总体部署和监督检查，各省市知识产权局负责组织辖区内的评审工作。第三条企业应按照本办法要求接受评审，评审工作分为企业申报、文件审查和现场审核三个阶段。第二章评审机构第四条评审机构由省市知识产权局推荐，国家知识产权局的审核和备案。第五条评审机构应为具备以下条件：（一）独立法人；（二）具备3名以上经国家知识产权局培训考核合格的审核人员；（三）具有知识产权服务基础；（四）公平公正的开展评审工作。第六条评审机构受省市知识产权局的委托，开展评审工作，包括接受企业申报、文件审查、现场审核和出具审核报告。第七条评审机构设立审核组开展评审工作，每个审核组不少于3名审核人员，审核组分审核组长和审核成员。第八条审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库中选取。第九条审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持现场审核工作和组织编制审核报告。第十条审核成员的职责是协助审核组长开展评审工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。第三章企业申报第十一条申报评审的企业应满足以下条件：（一）建立了符合《规范》要求的体系文件；（二）按《规范》建立了知识产权管理体系并运行三个月以上；（三）完成了内部审核和管理评审；（四）至少有一名通过《规范》培训考试合格的管理人员。第十二条企业申报评审时，应提交以下书面材料：（一）《评审申报表》；（二）知识产权手册、程序文件等体系文件；（三）内部审核和管理评审的书面报告；（四）体系试运行期间的运行记录。第四章文件审查第十三条评审机构应根据《<企业知识产权管理规范>评审指标体系》审查企业提交的材料，形成书面的《文件审查报告》，并通知企业审查结果。第十四条文件审查未通过的企业，停止现场审核，给予1个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场审核阶段。第五章现场审核第十五条评审机构根据文件审查结果编制《现场审核计划》，并通知受审核企业。第十六条现场审核是审核组通过现场收集证据，以对受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知识产权管理体系与《规范》要求的符合程度，并做出现场审核结论。第十七条管理者代表应参加现场审核前召开的会议，并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录。第十八条审核人员应收集证据，记录现场审核情况，证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。第六章评审结论第十九条评审机构审核并发布《评审报告》，报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。第二十条评审结论存在严重不合格项的，出具不合格评审报告，重新进行评审；评审结论存在一般不合格项的，给予2个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。第二十一条评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于3年。第二十二条各省市知识产权局汇总辖区内的评审结果，并报国家知识产权局备案。第七章附则第二十三条评审机构和评审人员应遵守以下要求：（一）客观、独立、公正的开展评审工作；（二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务；（三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。第二十四条对违反第二十三条规定的评审机构和评审人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法处理。第二十五条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。第二十六条本办法自发布之日起施行。第六章《企业知识产权管理规范》评审指标体系《企业知识产权管理规范》评审指标体系1.基础指标标准章节二级指标考核内容考核要点考核结果4.知识产权管理体系文件控制是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；d.执行记录。是否在文件发布及更新前进行审核a.文件发布及更新审核规定；b.审核记录知识产权手册是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款围适用条款及其说明。是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。外来文件与记录文件是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制的规定；b.执行记录。5.管理职责管理承诺是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；b.制定知识产权方针。知识产权方针是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策的要求；c.适应企业经营发展。知识产权方针是否传达到全体员工策划是否进行知识产权管理体系策划a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录；b.分析企业知识产权管理的工作内容。是否建立知识产权年度目标并分解目标明确责任人和完成时间，并可考核。是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；c.及时将法律法规传达给员工。职责、权限和沟通是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；b.管理代理的职责明确。是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理工作的部门的职能。是否配备专职和兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。管理评审是否进行知识产权管理评审a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。是否根据管理评审结论进行改进改进记录。6.资源管理人力资源是否明确知识产权工作人员的任职条件a.任职要求；b.人员提升空间。是否建立知识产权培训计划培训计划。是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合理性。是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；b.入职知识产权培训。是否对离职的员工进行知识产权提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定(奖惩条件、方式、时间等)；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）基础设施是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。财务资源是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。信息资源是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息分析记录。是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。获取是否进行知识产权获取前的检索a.获取前检索规定；b.检索记录。是否保持获取记录a.申请记录；c.审查和授权记录。是否保障发明人的署名权a.署名权规定；b.申请记录。维护是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。运用是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；b.实施记录。保护是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识产权条款；b.正版软件使用规定；。是否监控公司知识产权风险监控记录。合同管理是否对合同中有关知识产权的条款进行审查合同审查规定。是否规范知识产权委外业务合同的知识产权条款a.委外合同（权属规定，保密规定）；b.合同审查记录。是否规范委托研发或合作研发合同的知识产权条款a.委托或合作研发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；b.合同审查记录。保密是否明确涉密人员管理规定a.保密等级设定；b.接触权限设定。是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定a.管理及借用规定；b.涉密设备清单；c.使用记录。是否规范涉密文件的管理规定并形成记录a.涉密文件管理规定；b.涉密文件清单；c.保存、借阅、使用记录。是否明确涉密区域管理要求并形成记录a.涉密区域规定；b.相关记录。8.实施和运行立项是否分析所涉及的知识产权信息专利文献分析报告。研究开发是否进行项目知识产权检索检索报告。是否及时进行研发成果报告和评估a.研发成果管理规定；b.研发成果报告记录；b.评估记录（包括保护建议）。是否建立研究开发成果对外发布审批程序a.研发成果发布程序；b.审批记录。是否保存研究开发活动中形成的记录a.研发记录规定；a.研发记录（设计、实验等）；c.研发档案管理记录。采购是否对采购信息资料进行管理和保密a.保密规定；b.相关记录（供方信息、进货渠道、进价策略）。是否明确采购合同中知识产权规定采购合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。生产是否在对外协作生产的合同中明确知识产权规定协作生产合同（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。是否有效保存和生产活动中形成的知识产权记录相关记录和规定。销售和售后是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案a.风险规避预案；b.检索分析记录。9.审核和改进内部审核是否建立内部审核程序和计划内部审核规定和计划记录。是否实施内部审核a.内部审核实施记录；b.内审报告。是否具有合格的内部审核人员分析和改进是否分析内部审核结果并制定改进措施分析改进记录。是否监督检查改进效果并形成记录监督检查改进记录。注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格。

2.提高指标标准章节二级指标考核内容考核要点考核结果5.管理职责策划是否建立知识产权中长期发展目标a.目标审批记录；b.目标与方针保持一致。职责、权限和沟通是否建立专门的知识产权管理部门a.专门的知识产权管理部门；b.明确的职能。是否明确其他机构的知识产权职责其他机构的知识产权职责明确具体。是否建立知识产权沟通渠道a.内部沟通记录（时间、人员、内容等）。人力资源是否组织进行不同岗位的知识产权普及培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。是否组织进行研发人员的知识产技能培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。是否组织进行中高层管理人员的知识产权意识培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议竞业限制协议。是否要求重点员工签署知识产权声明知识产权声明。是否要求员工签署离职知识产权协议离职知识产权协议。基础设施是否使用知识产权管理软件专业的知识产权管理软件。财务资源是否设立知识产权风险准备金信息资源是否建立专业的知识产权数据库7.基础管理获取是否明确知识产权获取的方式和途径获取的途径及方式。维护是否建立知识产权分级档案管理并形成记录a.分级管理规定；b.管理记录。运用是否对产品中知识产权贡献度进行统计统计记录。是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估a.知识产权转让和许可规定；b.知识产权许可和转让事前调查；c.知识产权转让和许可前的评估。是否在投融资前进行尽职调查和价值评估a.尽职调查记录；b.价值评估记录。是否在合并和并购前进行知识产权调查a.尽职调查记录；b.价值评估报告。是否在标准化工作中明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；b.牵头制定标准明确知识产权政策。是否在组建或参加知识产权联盟前明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录；b.明确知识产权联盟的原则。保护是否建立知识产权防范预案a.预案内容；b.监控记录；c.警示记录。是否建立全面的知识产权风险管理程序a.风险管理程序；b.评估和监测记录。是否评估知识产权纠纷处理方式a.评估规定；b.评估记录是否进行产品出口前的知识产权风险分析知识产权风险分析报告（法律、政策、侵权状况）。是否进行产品出口前的知识产权布局a.专利申请记录；b.当地知识产权分析记录。是否对采取边境保护措施海关备案记录。是否保持知识产权维权记录维权记录合同管理是否遵守国家重大专项的知识产权要求立项是否通过分析明确产品潜在的合作伙伴和竞争对手项目合作伙伴或竞争对手清单。是否进行项目的知识产权评估评估报告。研究开发是否进行项目知识产权规划规划记录。是否通过跟踪与监控研究开发活动中的知识产权规避风险a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录；b.规避设计记录。采购是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息；信息收集分析记录。是否要求供方提供重要产品的权属证明相关记录。生产是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估a.生产创新的规定；b.评估记录。是否在重要协作生产中要求供方提供知识产权许可证明相关记录。销售和售后是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案a.风险规避方案；b.检索分析记录。是否建立产品销售市场监控程序监控规定和记录。是否进行产品升级或环境变化时的跟踪调查调查记录。注：提高指标总分40分，用于进一步评价有更高知识产权需求的企业。基于C8051F单片机直流电动机反馈控制系统的设计与研究基于单片机的嵌入式Web服务器的研究MOTOROLA单片机MC68HC（8）05PV8/A内嵌EEPROM的工艺和制程方法及对良率的影响研究基于模糊控制的电阻钎焊单片机温度控制系统的研制基于MCS-51系列单片机的通用控制模块的研究基于单片机实现的供暖系统最佳启停自校正（STR）调节器单片机控制的二级倒立摆系统的研究基于增强型51系列单片机的TCP/IP协议栈的实现基于单片机的蓄电池自动监测系统基于32位嵌入式单片机系统的图像采集与处理技术的研究基于单片机的作物营养诊断专家系统的研究基于单片机的交流伺服电机运动控制系统研究与开发基于单片机的泵管内壁硬度测试仪的研制基于单片机的自动找平控制系统研究基于C8051F040单片机的嵌入式系统开发基于单片机的液压动力系统状态监测仪开发模糊Smith智能控制方法的研究及其单片机实现一种基于单片机的轴快流CO〈,2〉激光器的手持控制面板的研制基于双单片机冲床数控系统的研究基于CYGNAL单片机的在线间歇式浊度仪的研制基于单片机的喷油泵试验台控制器的研制基于单片机的软起动器的研究和设计基于单片机控制的高速快走丝电火花线切割机床短循环走丝方式研究基于单片机的机电产品控制系统开发基于PIC单片机的智能手机充电器基于单片机的实时内核设计及其应用研究基于单片机的远程抄表系统的设计与研究基于单片机的烟气二氧化硫浓度检测仪的研制基于微型光谱仪的单片机系统单片机系统软件构件开发的技术研究基于单片机的液体点滴速度自动检测仪的研制基于单片机系统的多功能温度测量仪的研制基于PIC单片机的电能采集终端的设计和应用基于单片机的光纤光栅解调仪的研制气压式线性摩擦焊机单片机控制系统的研制基于单片机的数字磁通门传感器基于单片机的旋转变压器-数字转换器的研究基于单片机的光纤Bragg光栅解调系统的研究单片机控制的便携式多功能乳腺治疗仪的研制基于C8051F020单片机的多生理信号检测仪基于单片机的电机运动控制系统设计Pico专用单片机核的可测性设计研究基于MCS-51单片机的热量计基于双单片机的智能遥测微型气象站MCS-51单片机构建机器人的实践研究基于单片机的轮轨力检测基于单片机的GPS定位仪的研究与实现基于单片机的电液伺服控制系统用于单片机系统的MMC卡文件系统研制基于单片机的时控和计数系统性能优化的研究基于单片机和CPLD的粗光栅位移测量系统研究单片机控制的后备式方波UPS提升高职学生单片机应用能力的探究基于单片机控制的自动低频减载装置研究基于单片机控制的水下焊接电源的研究基于单片机的多通道数据采集系统基于uPSD3234单片机的氚表面污染测量仪的研制基于单片机的红外测油仪的研究96系列单片机仿真器研究与设计基于单片机的单晶金刚石刀具刃磨设备的数控改造基于单片机的温度智能控制系统的设计与实现基于MSP430单片机的电梯门机控制器的研制基于单片机的气体测漏仪的研究基于三菱M16C/6N系列单片机的CAN/USB协议转换器基于单片机和DSP的变压器油色谱在线监测技术研究基于单片机的膛壁温度报警系统设计基于AVR单片机的低压无功补偿控制器的设计基于单片机船舶电力推进电机监测系统基于单片机网络的振动信号的采集系统基于单片机的大容量数据存储技术的应用研究基于单片机的叠图机研究与教学方法实践基于单片机嵌入式Web服务器技术的研究及实现基于AT89S52单片机的通用数据采集系统基于单片机的多道脉冲幅度分析仪研究机器人旋转电弧传感角焊缝跟踪单片机控制系统基于单片机的控制系统在PLC虚拟教学实验中的应用研究基于单片机系统的网络通信研究与应用基于PIC16F877单片机的莫尔斯码自动译码系统设计与研究基于单片机的模糊控制器在工业电阻炉上的应用研究基于双单片机冲床数控系统的研究与开发基于Cygnal单片机的μC/OS-Ⅱ的研究基于单片机的一体化智能差示扫描量热仪系统研究HYPERLINK