财务有限公司规章制度管理办法

财务有限公司规章制度管理办法第一章总则第一条为加强财务有限公司（以下简称公司）规章制度的管理工作，建立和完善公司规章制度体系，使规章制度建设工作程序化、规范化，依据国家相关规定，制定本办法。第二条本办法所称的规章制度是指由公司有关部门依据国家有关法律、法规，结合自身实际情况制定的规范公司经营、管理的规范性文件，规章制度的名称包括“章程”、“规则”、“办法”、“实施细则”、“决定”、“指导意见”、“操作规程”等。“章程”是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法等事项的规定。“规则”是指对公司生产经营管理某一方面作的原则性的规定。“办法”是指对公司经营管理某一方面作的具体规定。“实施细则”是指公司为更好地贯彻执行某一规则和办法，结合实际情况，对其所做的详细的、具体的解释和补充。“决定”是指对公司经营管理某专项工作做出的规定。“指导意见”是指对公司经营管理某一方面做出的操作性规定。“操作规程”是指对公司各部门为保证本部门职责范围内的工作和业务能够稳定有效执行而制定的，部门员工在操作或办理业务时必须遵循的程序或步骤。第三条规章制度建设应当从公司实际出发，认真调查研究，遵循合法、利于实施的原则，不断健全规章制度体系，严格执行规章制度的制定、修订、废止的管理流程。第四条规章制度制定（修订）的基本流程为：计划→起草→审核与审查→审批与发布。第五条本办法适用于公司制定、修订、废止公司规章制度及其相关活动。第二章职责分工第六条风险管理部是规章制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，组织编制和督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规章制度的合法性、规范性和协调性，组织规章制度汇编。第七条公司各部门是规章制度的责任部门，主要职责：配合建立规章制度体系，负责业务范围内所需规章制度策划，编制规章制度建设年度计划，负责业务范围内规章制度的制定、修订、废止、发布等相关工作，负责业务范围相关规章制度的专业性审核，负责本部门以及各办事处归口业务规章规章制度的日常管理工作。第三章计划第八条规章制度建设实行计划管理，各部门应将规章制度建设纳入年度计划管理，并于年度末将规章制度管理年度报告（格式见附件1）报风险管理部。规章制度管理年度报告内容主要包括：本部门制度管理情况和制度建设计划。第九条风险管理部在汇总和审核各部门规章制度建设年度报告的基础上，编制公司规章制度建设年度报告和年度计划，年度计划经公司总经理办公会审议通过后下发执行。第十条各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，列入本部门的年度重点工作，确保计划如期完成。第四章起草第十一条起草规章制度应符合以下要求：符合国家的法律、法规、方针和政策；符合行业监管要求和中国XX有关规定；符合公司发展战略和企业文化；（四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司规章制度编写格式要求（附件2）；职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强；（六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。第十二条起草规章制度应包括以下主要内容：（一）目的：清晰简洁说明本制度管理的活动和内容；（二）适用范围：明确规章制度所涉及的有关部门、人员、事项和活动；（三）职责划分：规定实施本制度的部门或人员的责任和权限；（四）业务类规章制度还应明确业务实施程序，并附流程图；（五）负责解释的部门；（六）实施生效日期；（七）其他事项。第十三条

起草规章制度应按下列步骤进行：（一）确定主题，草拟提纲；（二）收集资料，掌握有关的法律、法规及规定；（三）调查研究，提出解决问题的办法、措施；（四）撰写草案； （五）将草案发至相关部门征求意见；（六）汇总意见，修改草案。第十四条规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限。第十五条被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内做出书面答复。征求意见的部门应将各部门的书面答复存档备查。第十六条规章制度草案定稿后，由负责组织起草工作的部门填写规章制度会签表（附件3）。起草部门负责人签署后，报送风险管理部。第五章审核与审查第十七条风险管理部负责从以下方面对规章制度草案进行审核：（一）是否符合本办法第三章规定（计划）；（二）是否存在法律风险；（三）是否与中国XX、公司现行的规章制度协调、衔接；（四）是否征求并妥善处理了有关部门意见或建议；（五）是否合乎程序和文本格式要求；（六）需要审核的其他内容。第十八条规章制度起草部门依据风险管理部审核意见对规章制度草案进行修改，如无修改意见或修改完毕后，经起草部门负责人、部门分管领导和审核部门负责人、部门分管领导会签，形成规章制度草案送审稿。第六章审批与发布第十九条制度审批权限（一）公司章程及其修正案、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则需经公司股东会审议通过；（二）董事会专业委员会议事规则、公司内控体系建设指引、总经理办公会议事规则，以及其它基本管理制度需经公司董事会审议通过；（三）“规定”、“办法”、“细则”、“操作规程”等公司具体管理规章需经总经理办公会审议通过。（四）凡涉及职工切身利益的办法、制度需经公司职代会（职工大会）审议通过。第二十条会议审议草案送审稿时，起草部门应做说明，并回答审议过程中提出的问题。第二十一条规章制度起草部门根据有关会议审议意见对规章制度草案送审稿进行修改，风险管理部根据会议纪要内容对草案修改稿进行复核，复核无误后，由起草部门报请有权签字人签发。第二十二条规章制度签发权限（一）公司章程及修正案、股东会议议事规则、监事会议事规则由总经理根据股东会决议签发；（二）董事会议事规则、董事会专业委员会议事规则、公司内控体系建设指引、总经理办公会议事规则，以及其它基本管理制度由总经理根据董事会决议签发；（三）“规定”、“办法”、“细则”、“操作规程”等公司具体管理规章需报请总经理签发；（四）凡涉及职工切身利益的办法、制度需经公司职代会（职工大会）报请有权签字人签发。第二十三条规章制度经签发后，由办公室印发并抄送风险管理部备案。第二十四条风险管理部应在规章制度发布后五个工作日内，将正式发布的规章制度上传至公司办公系统予以公布。第七章执行与检查第二十五条规章制度制定部门负责其业务范围内制度的执行和督促。第二十六条各部门在规章制度执行过程中，发现问题时应向制度制定部门反馈，以便实施修改和完善制度建设。第二十七条审计稽核部应监督规章制度落实情况，针对规章制度的有效性和执行情况进行检查。提出整改意见，并监督整改意见落实情况。第八章修订与废止第二十八条规章制度建设实行动态管理，各部门应根据内外环境变化和公司经营、管理的需要，及时做好规章制度的修订和完善工作。第二十九条当发生以下情况时，规章制度制定部门应对规章制度进行修订：（一）规章制度所依据的国家法律法规、国家标准、行业标准或上级规章制度已经修改或废止时；（二）规章制度主要内容被其他规章制度替代时；（三）公司发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整或经营范围调整等情况时；（四）规章制度本身不合理、不完善，对执行的有效性产生影响时；（五）发现规章制度之间存在交叉、重复和矛盾之处时；（六）“试行”和“暂行”超过1年的；（七）其它需要修订的情形。第三十条规章制度的修订和废止，由规章制度制定部门按制定规章制度的程序履行审批程序。第三十一条规章制度分试行、暂行和正式三种版本，存续期间具有同等效力。试行版本适用于尝试执行的规章制度，在正式颁布前必须经过验证，在试行过程中发现其中需要修改或是调整的方面，及时进行相应的调整。暂行版本适用于暂且实施和执行的规章制度，以后不排除撤销的可能或条件完善后，被别的规章制度替代。试行和暂行的规章制度原则上存续1年，在存续期结束前，由起草部门修订后发布正式版本。第九章附则第三十二条本办法由风险管理部负责解释。第三十三条本办法自发布之日起实施。原《财务有限公司规章制度管理办法》（财务办发﹝2013﹞159号）废止。

附件1：规章制度管理年度报告一、制度管理情况内容包括不限于：本部门管理制度概况；年度制度建设计划完成情况（含年内规章制度建设和变更情况，规章制度培训情况）；本部门年内针对所管理制度的适宜性、符合性及有效性的梳理评估结果（含现有制度是否满足业务条线需求，是否存在职责不明确和流程不顺畅情况，是否与其他部门在业务衔接存在问题等方面）；二、制度建设计划内容包括结合本部门制度梳理评估结果和业务条线管理需求，规划本部门次年制度制定、修订、废止计划以及制度培训计划。XXXX部门20XX年XX月XX日附件2：制度编写格式要求1.管理制度名称的确定。管理制度一般由“公司名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“财务有限公司规章制度管理办法”。2.制度编写的内容要求。(1)制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义等内容。(2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称;该制度的附件，与相关制度的关系等内容。(3)制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求、职责分工等主体内容。3.制度编写的格式要求。(1)制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3……”和“(1)、(2)、(3)……”表示；“目”下用阿拉伯数字“①、②、③……”表示。(2)页面设置。所有制度均用A4纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分别为3.4厘米、2.4厘米，左、右页边距分别为3厘米、2.6厘米；正文行间距一般为1.5倍行间距。(3)字体及字号。①制度首页表头的“公司名称”、“制度名称”用小二号黑体字.②正文“章、节、条”的顺序号用3号黑体字加粗，正文的其他部分一律用3号标准仿宋字体；“附件×”用4号宋体加粗。③制度中的附件（主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合适的字号，标题用宋体，其它文字用标准仿宋字体。(4)制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第×章”、“第×条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件×”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其它文字两端对齐。4、制度的编号方法。采用英文字母、阿拉伯数字统一进行编制，具体编号方法分别规定如下：□□□□-□□-(□□□□)-□□-□□公司拼音缩写部门编号制度年度号制度类别号制度序号公司拼音缩写：XX部门编码：（参照下方对照表）。序号部门名称编号1办公室012计划财务部023信贷业务部034结算业务部045风险管理部056审计稽核部067金融发展部078信息技术部08编制年度号：用四位阿拉伯数字表示。制度类别号：（参照下方对照表）序号制度类别编号1章程、规则、制度、办法、规定、实施细则、决定、指导意见ZD2操作规程、业务流程LC3各类重要表单BD制度序号（流水号）：用二位阿拉伯数字表示进行连续编号。以2016年度办公室新增第一份制度为例：XXX-01-(2016)-ZD-015、制度编号的管理。各部门管理制度由各部门参照本规章自行编号，并在正式发布后报风险管理部统一汇总。附件3：规章制度会签表申请部门申请时间制度名称制度编号申请内容□制定□修订□废止制定/修订/废止说明（附征求意见部门