知识产权对我国出口企业影响及策略

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绿色贸易壁垒在特征和表现形式上有所区别，主要不同点如表2.1所示：表2.1知识产权壁垒与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别技术性贸易壁垒绿色贸易壁垒知识产权壁垒定义一国或区域组织以维护其根本平安、保障人类及动植物生命及健康平安，保护环境、防止欺诈行为、保证陈品质量等为由，通过公布法律、法令、调理，制定技术标准与技术法规，合格评定程序，包装和标签要求，产品检疫、检验制度及最新兴起的信息技术壁垒、绿色贸易壁垒等灵活多变、名目繁多的规定，涉及的内容广泛，涵盖科学、技术、卫生、检疫、平安、环保产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，提高对进口产品的技术要求，增加进口难度，以到达保护本国相关企业利益的作用。一种以保护有限资源、环境和人民健康为名，通过蓄意制定一系列苛刻要求的环保标准，对来自国外的产品或效劳加以限制在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品，如专利产品，贴有合法商标的商品，以享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制；或者凭借拥有知识产权优势，超出知识产权优势所授予的独占权或有限垄断权的范围，不公平不合理的行使知识产权，实行“不公平贸易〞表现形式⑴技术标准与技术法规⑵合格评定程序⑶包装和标签要求⑷产品检疫、检验制度⑸信息技术壁垒⑹绿色贸易壁垒⑺设立特别法律条款⑴绿色关税和市场准入⑵绿色技术壁垒⑶绿色环境标准⑷绿色包装制度⑸绿色卫生检疫制度⑹绿色补贴⑴与专利权相结合构成的壁垒⑵抢注陷阱⑶对平行进口的绝对限制⑷内部化专利知识产权特点⑴双重性⑵广泛性⑶隐蔽性⑷复杂性⑸针对性⑴合法性、隐蔽性⑵法规标准日趋苛刻⑶灵活多变性、针对性、歧视性⑷广泛性⑴涉法性⑵时间性和地域性⑶报复性和歧视性⑷限制竞争性和危害性2.5影响知识产权的国际性问题1、文化认同在知识产权开发时，认可和尊重其他民族文化很重要。文化差异会影响到知识产权是否被接受，是否会获得价值收益，能否增值以及能否增加市场份额产生影响。2、文化认知文化意识决定了如何是你的创作商品化。对于知识产权的文化认同可会影响在如何保护知识产权和以多少本钱实施知识产权等方面的决策。如在知识产权法仍然处于开展阶段的国家里，知识产权的概念既新鲜又昂贵。而在知识产权法已经确立，商业化和资本主义极为强大的国家里，对于知识产权的保护更加全面，也能吸引更多的投资者。3、全球化和统一化的趋势国与国之间对待知识产权方面的区别是贸易的阻碍，因此世界上许多国家联合起来，努力协调他们对待知识产权的做法，不断的打破贸易壁垒，不断地提高对于知识产权价值的认识。4、政治的作用政治对国际贸易的影响是通过国家直接或间接设立贸易壁垒，控制国内外贸易以及竞争来实现的。对于知识产权，国家政治的影响尤为重大。对待知识产权的方法可以造成间接的贸易壁垒。2.6知识产权壁垒对对世界贸易的影响总体概况：国际知识产权保护对世界贸易及中国进出口的影响分为消极影响和积极影响，首先知识产权保护确实是鼓励人们创新的优良做法，但是在国际贸易中它却是一把"双刃剑"，知识产权保护并没有使所有国家从中受益，特别是开展中国家，开展中国家缺乏对已有技术和创新的知识产权保护意识以及技术创新的源动力，仍然是大量出口资源密集型产品和劳动密集型优势产品，并且更重要的是没能发挥已有的受知识产权保护的智慧成果的经济效用。在知识产权保护体系兴旺的国家，知识产权法律制度和知识产权经济效用实现制度的两套制度相辅相成，有效地促进了知识产权向实体经济的转化，对知识产权的实际经济效用起到了很大的保障作用，进而也为本国提供了巨大的知识财富，大大增强了这些国家无形资产优势。设置以知识产权为主要形式的贸易壁垒，正成为欧美等兴旺国家对我国实行贸易保护主义的重要手段。2.6.1知识产权壁垒对对国际贸易影响的理论分析1、国际贸易中知识产权壁垒经济效应分析对于知识产权壁垒而言，不同国家和地区的情况有所不同，一般情况下，进口国的知识产权贸易壁垒对进口产品的价格有控制作用，但不会导致进口国此产品的供应曲线或需求曲线发生移动，某些条件下，又能够使国内的供应曲线或需求曲线发生移动，因此，针对上述差异，需要分析不同情况下的知识产权壁垒的经济效应"2、进口国国内供应和需求曲线不变动时的知识产权壁垒的经济效应假设：进口国的进口水平相对于世界市场来说非常小，不会影响该产品的世界价格，即此时假设的是小国模型；进口国的知识产权壁垒对所有出口到该国的产品都适用；贸易产品的进口不会带来实际的风险，即不会导致国内该产品供应曲线的移动；知识产权壁垒不会带来需求的变化，即不会导致国内需求曲线的移动"图2.2知识产权壁垒下进口国的价格需求供应曲线1如图2.2，S表示进口国该产品国内的供应曲线，D表示需求曲线，Pw表示世界价格，C表示由于使用知识产权而缴纳的许可费用增加的本钱"由于进口国是小国，国内的生产者和消费者面临的是世界价格Pw，这时，进口国国内消费者的需求量是QD1，国内的供应量是Qsl，两者的差额是进口量，以QD1一Qsl表示"当进口国设置知识产权壁垒时，就会导致进口国国内价格上升到pw+C，此时进口量下降为QD2一Qs2，与原来不设置知识产权保护相比，进口国的生产者剩余增加了面积a，而消费者剩余那么减少了面积a十b+c+d，进口国生产者剩余的增加小于消费者剩余的减少，因此知识产权壁垒产生了b+c+d的净福利损失。3、进口国国内需求曲线变动而供应曲线不变动时的知识产权壁垒的经济效应图2.3知识产权壁垒下进口国的需求供应曲线2如图2.3，进口国设置了知识产权壁垒后，一方面会增加进口产品的本钱，提高进口产品的价格，削弱该产品的竞争力；另一方面，由于如果该产品到达了知识产权壁垒要求，会使该国消费者增加此进口产品的消费信心，使得该产品的需求量增加，需求曲线从D1移动到D2"没有知识产权壁垒时，该国的进口量为QD1一Qs1；，设置之后变为QD2一Qs2，两者谁大谁小无法确定，不知道净福利效应是正还是负"这取决于知识产权壁垒使进口产品本钱的增加与需求曲线移动幅度的大小之间的比拟:假设知识产权壁垒使价格上涨幅度不大，却使需求曲线向右大幅度移动，那么会提高进口国的福利水平，反之那么会造成进口国净福利的损失。2.6.2兴旺国家实施知识产权壁垒后对开展中国家出口影响的理论分析知识产权壁垒虽然不像反倾销那样普遍，但是对开展中国家的影响是其他贸易壁垒所不具有的，严重阻碍了落后国际对先进技术的掌控和研发，使开展中国家很难以高新技术产品获利，也就失去了与兴旺国家在高新技术产业上一争高低的时机。兴旺国家实施知识产权壁垒后，对开展中国家的影响主要有两个:一是，出口企业不得不退出现有市场，失去了对先进技术和产品进行研究和开发的资格和资本——输出产品的数量为零；二是企业缴纳高昂的专利使用费来生产走向国际市场的产品——有产品输出但是本钱提高，利润变小。由于第一种影响直接导致了某些产品的停产，不具有向国际市场输出产品的条件，下面我们主要讨论第二种影响，即价格影响。图2.4知识产权壁垒下出口国的价格销售曲线当兴旺国家设置了知识产权壁垒时，开展中国家出口企业如果想进入该领域，就需要购置知识产权使用权，缴纳相应的许可费用，使其在该领域不受知识产权保护的约束〔如图2.4〕，在设置知识产权壁垒前，我国出口企业的平均本钱曲线为AC，国际市场的价格为P0，获得利润MN，在遇到知识产权壁垒后，企业缴纳的许可费用势必要记入生产本钱，这些费用记为ACt，由于ACt的存在，使得平均本钱曲线上移到AC+ACt的位置，假设价格仍保持在P0，企业将亏损，价格至少从P0上升到P1，才能保证企业获得正常利润，价格的提高势必导致该产品国际竞争力的削弱，在这种情况下，我国企业可以利用规模经济效应，将产量提高到Q2，尽可能降低单位平均本钱以赢得竞争优势。3国际知识产权壁垒对我国对外贸易的影响分析3.1我国企业在海外遭遇知识产权壁垒的现状的总体概况中国生产的产品以价格低廉行销世界，但缺少核心技术的知识产权成为制约提升我国产业竞争力和持续开展的重要因素。在通讯、半导体、生物、医药和计算机等高新技术行业，外国公司获得授权的专利数占60%至90%以上。因缺乏知识产权而导致竞争力缺乏，廉价劳动力优势被削弱。美国作为与中国贸易往来最密切的国家，频频对中国企业发起知识产权攻击，其中最频繁、危害最大的是美国对中国产品发起的“337〞调查。其威力比反倾销措施更大，一旦裁决成立，其救济措施就是禁止进口，且没有时间限制，救济措施马上启动。从2005年至今，美国国际贸易委员会发起的对中国大陆的337调查已牵涉到机电、轻工化工、医保生化、鞋、皮草、林产等各个行业。中国已经成为美国利用知识产权武器的主要针对国之一。图3.1美国337调查年度走势图如图3.1，2001年美国国际贸易委员会〔ITC〕337调查20多起调查中只有1起涉及到中国产品，2005年三分之一的案件涉及到中国大陆产品。2021年1月1日至12月31日，美国国际贸易委员会共发起58起337调查，其中有19起调查被诉方涉及中国大陆企业，占调查总数的1/3。到现在中国大陆已经成为了美国337调查的头号目标，2021年，美国国家贸易委员会共发起89起337调查，其中25起涉及到中国大陆企业。2021年年初，美国国际贸易委员会宣布，对包括华为、中兴在内的多家厂商生产的3G和4G无线设备发起“337调查〞，以确定这些产品是否侵犯美国公司专利权。这是今年以来美国对中国产品发起的第4起“337调查〞。以2021年的统计数据〔图3.2、表3.1〕为例进行分析，可以看出美国337调查有以下几个特点：图3.22021年位居美国337调查前五位的涉案国〔地区〕分布表3.12021年中国企业遭遇337调查的情况案件号涉案产品诉由强制应诉企业227-TA-822集成电路等专利侵权冠捷电子〔福建〕公司227-TA-823运动康复设施及其组件专利侵权LELO中国公司227-TA-824蓝光唱片播放器专利侵权中国海尔集团227-TA-826电子壁垒及其组件、同类产品制作手册等著作权商业秘密合同欺诈深圳市瑞莱普电气技术、珠海富腾打印耗材227-TA-829激光打印机用墨盒及其组件专利侵权上海吴群数码科技、珠海中润靖杰打印耗材227-TA-830可调光节能荧光灯专利侵权深圳金优田照明科技、厦门通士达照明、TCP中国公司227-TA-831摄影和传输设备及其同类组件专利侵权无227-TA-832油墨应用设备专利侵权义乌比优得纹制设备227-TA-843带有可伸缩USB连接器的电子设备专利侵权中国华为科技227-TA-849橡胶树脂及其制造方法商业秘密中国华齐〔张家港〕化工、上海伦塞国际贸易公司227-TA-850电子成像设备专利侵权中国华为科技、中国中兴公司1、涉及中国企业的调查案最多，以2021年为例。遭遇美国337调查的企业中，中国大陆企业25家，日本18家，中国台湾17家，韩国15家，德国8家，加拿大8家。如图3-2所示。2、涉案产品仍以电子信息产品为主在2021年美国发起的29起337调查中，涉案产品分别涉及电子、轻工、医药、机械以及化工5个行业。其中，涉及电子行业的产品最多，达19起，占比65.5%；其次为轻工行业，5起，占比17.2%；涉及机械行业的2起，占比6.9%；涉及医药和化学工业的均为1起。涉华的11起337调查分别涉及电子行业〔5起〕、轻工业〔3起〕、机械行业〔2起〕以及化学工业〔1起〕。涉案产品分别为：集成电路，运动康复设备及其组件，蓝光唱片播放器，电子壁炉及其组件、同类产品制作过程手册等，激光打印机用墨盒及其组件，带照相功能的、平板电脑及其他手持摄像和传输设备，可调光节能荧光灯，油墨应用设备，带有可伸缩USB连接器的电子设备，橡胶树脂以及电子成像设备。如图3.1-3所示。3、专利侵权仍为主要诉由，占比近九成2021年，美国发起的29起337调查因单独侵犯专利权而被起诉的最多，达25起，占比86.2%。其他诉由还包括单独侵犯商标权，共同侵犯著作权、商业秘密以及不公平竞争，单独侵犯商业秘密以及共同侵犯专利权和商标权。4、涉华企业主要来自粤、沪、闽、浙、鲁、苏上半年，在11起涉华337调查中，有1起案件美方虽将中国作为原产地调查国，但并未将中国出口企业列为强制应诉方。而在10起将中国企业列为强制应诉方的案件中，涉案企业共涉及中国6个省市，分别为：广东〔6起〕、上海〔4起〕、福建〔2起〕、浙江〔2起〕、山东〔1起〕以及江苏〔1起〕。3.2我国家电企业在海外遭遇的知识产权壁垒——以青岛市家电出口为例3.2.1青岛家电出口遭受知识产权壁垒的现状目前我国家电企业走的是一条以仿制为主的道路，稍有不慎就会发生侵权行为。现在我国已参加WTO，兴旺国家可以用相应的国际规那么向我国出口的家电产品征收各种名目的专利费，或不许我国使用其专利，从而增加我国企业知识产权保护本钱，失去价格竞争优势，迫使我国家电产品退出市场。更令人担忧的是，国内家电企业缺乏知识产权保护意识，自己本来为数不多的知识产权还得不到应有的保护。据国家知识产权局统计，2021年公布的100多个名牌商标中，有近50%没有在美国、加拿大注册，近80%没在澳大利亚注册。目前已有15%的内地知名商标在境外遭抢注。青岛市是中国家电三大生产基地之一。近几年，青岛市家电产业取得长足开展的同时，正在逐步由生产型向出口型转变。随着家电出口规模的扩大，遭受的贸易壁垒数量及种类也都在不断增加。关于青岛市家电出口企业遭受知识产权壁垒的数量，以及由于知识产权壁垒而遭受的损失是很难对其进行系统准确的统计的，政府的相关部门也没有具体的统计数据。但是对于美国国际贸易委员会对青岛市出口企业实施337调查的数量，青岛出口企业遭受337调查的原因，以及遭受337调查的出口企业所隶属的行业，政府有完整的统计数据，这一数据能够有效地说明青岛市家电出口企业当今遭受知识产权壁垒的状况。表3.22002年-2021年中国和青岛遭遇337调查数量比照2003200420052006200720212021202120212021中国810101217108181625山东0110011023青岛0000011121中国的出口企业从2003年到2021年的10年间，总共遭受134起337调查，山东省遭受了9起，占总数的6.7%。在山东省遭遇的这9起337调查中，青岛市独占67%。其中，青岛市遭遇的6起337调查中，有4起是家电行业，并且全部是由于专利侵权。所以专利侵权是青岛市出口企业遭受知识产权壁垒的重要触发因素，而家电出口企业是遭受337调查的重点企业。从表3.3可以看出，山东省出口企业遭受337调查的案件行业主要集中在机电、化工、轻工这三个行业，而青岛市出口企业那么主要集中在家电行业。此外涉案行业还包括食土、轻工等其它行业。综上所述，青岛市现今的家电行业已经成为遭受知识产权壁垒的重灾区，面临着知识产权壁垒的严重威胁。表3.3山东企业遭受337调查详情年限名称申请人被申请人地区诉由产品类别2021蓝光影碟播放器产品生产企业337调查美国际贸易委员会海尔集团公司青岛侵权机电2021使用交互式节目指南和家长控制技术产品337调查案美国乐威公司海尔集团公司青岛侵权机电2021液晶显示器337案日本夏普公司海尔集团公司青岛侵权机电2021集装箱货保系统337案MatthewBullockandWalnutIndustries.青岛奥昂特工贸青岛侵权轻工2021橡胶防老剂337案FlexsysAmericaLP山东圣奥化工股份菏泽专利侵权化工青岛市2002年—2021年遭受的5起337调查中，其中海尔3起，青岛奥昂特工贸、TsingTaoShengRongseafood，Inc.各一起，其中主要是民营企业。从上述分析可以看出青岛市企业遭受美国等兴旺国家337调查数量最多的企业是民营企业，其次为国企。3.2.2知识产权壁垒对青岛市家电出口企业实际影响分析直接增加我国家电企业的生产本钱表3.4DVD行业专利许可费专利组织成员专利许可费6c日立、松下、JVC等4美元3c索尼、先锋、飞利浦等5美元1c汤姆逊1美元DTS美国迪提斯公司10美元杜比公司杜比公司1.5美元MPEG-LAMPEG-LA4美元由于青岛市家电企业大多都没有自己的核心专利，在走出国门时，国外家电巨头会联合起来对青岛市家电产品征收五花八门的专利费〔见表3.4〕。就拿DVD来说吧，6C〔日立、松下、三菱电机、AOL时代华纳、东芝、JVC六大DVD技术开发商形成的联盟〕对中国DVD生产商提出的专利费标准为：DVD厂家按DVD视频播放机、DVD—ROM播放器净售价的4%或每台一美元〔以数额较高者为准〕；DVD解码器净售价的4%或每台4美元〔以数额较高者为准〕；DVD光盘的专利费为每碟7.5美分。按次计算，中国DVD生产商每生产一台DVD就要向6C交纳专利费100元——200元人民币左右，而每张DVD光盘也要交纳0.7元的专利费。众所周知，我国家电产品在国际上的主要竞争优势在于低本钱、低价格。由于这些专利费使我国家电产品的本钱提高，家电产品的市场份额肯定会减少。2、影响家电产业的升级由于缺乏自主知识产权，青岛市家电产品95%都是靠OEM出口，由于自有品牌将承当较高的专利费，因此在相当长的时间里，知识产权壁垒会迫使中国家电企业停留在OEM方面，只能获得较低的加工利润，很显然，目前这种局面不利于中国家电企业的长远开展，核心技术难以突破，产业难以升级。[14]随着知识产权保护加强，青岛家电相关产业将会在短期内减少产品的生产和销售数量，在以市场为命脉的营销时代，这些产业将无法抵抗因为市场缩小而导致的产业萎缩。如果这种局面持续较长时间，产业将最终在竞争中消亡，这对青岛整个经济的开展状况、国际经济主权都会产生重大影响。毫无疑问，在全球经济进入产业结构重构的背景下，缺乏知识产权的青岛广阔企业将无力改变自己处于产业链末端和价值链下游的不利局面，在全球化中受制于人。3、影响知识产权立法及专利申请在当今竞争剧烈的环境下，少数兴旺国家为了确保自己的绝对优势地位，除了将世界上绝大多数的知识产权掌握在自己手中外，还纷纷制定了严格的知识产权立法保护措施。兴旺国家的大公司运用知识产权保护自身利益的一种普遍做法，就是进行海外专利申请。他们将自己的创造专利拿到其他国家申请注册，一方面可以作为占领对方市场的“护身符〞，另一方面又可以成为威胁竞争对手“侵权〞的“狼牙棒〞。如果想跨越外国跨国公司设置的知识产权的种种壁垒，首先要建立“创新立国〞的战略，也就是要有大量的自主的知识产权。〔1〕国外在中国申请专利数量的变化从国家知识产权局统计数据可以看出〔见表3.5和图3.3〕，外国在中国申请专利数目在2004年—2021年呈现一个上升的趋势，09年出现转折，这与金融危机背景下全球经济低迷有一定的关系，同时也说明中国政府对知识产权的重视程度增加，说明中国对知识产权的重视程度已经上升到一个新的水平。表3.5外国在华申请专利数年份200420052006200720212021202120212021数量380004200048000520007100080001720046900768000图3.3外国在中国申请专利数目变化〔2〕青岛市申请专利数量统计经过统计，青岛市专利申请数目从2003年至2021年总体呈现上升态势，但是统观青岛市专利数目在山东省所占的比例，依旧是一个较低的数目，仅占15%左右，依旧有待提高〔见表3.6和图3.4〕。表3.6青岛市申请专利数目统计年份青岛山东比例20041868973319%200523311074322%200631241593720%200735952282116%202133112668812%202144323451313%202168065149013%202191495884316%图3.4青岛市申请专利数目统计图3.3我国企业遭遇知识产权壁垒的实例研究——山东青岛海信集团商标遭抢注近年来，经济开始迅速开展，一些企业在开展的过程中积累了许多知识产权。但是由于中国的企业对知识产权保护不力，缺乏对知识产权的认识与敏感性，许多专利、著名商标在国外被抢注。关于商标被抢注，一个重要的案例是海信的商标被西门子抢注。案例简介：创立于1967年的德国博世—西门子公司，是由德国Robert－BoschGmbH公司(博世)和德国SiemensAG(西门子)组成的合资公司，双方各占50％股份。公司总部设在德国。1992年，中国海信集团创造“海信/Hisense〞品牌，1993年正式作为商标和商号使用。1999年1月5日，“海信〞和“Hisense〞获得国家工商总局商标局“中国著名商标〞认证。而仅6天后，博世—西门子〔简称博西公司〕即在德申请“HiSense〞商标注册，该商标与海信的“Hisense〞商标除了在中间的字母“S〞处有微小区别外几乎相同。获得注册之后，博西又于当年申请了马德里国际商标注册和欧共体商标注册，并且要求了优先权。这令海信在欧洲的商标注册全面受阻，最先是在法国，然后是在保加利亚、西班牙等国。而在1999年以前，海信的国外市场大都分布在亚非美澳洲以及东欧等地，商标注册工作也都先于产品出口工作。截止到1999年1月，海信的“HiSense〞商标已经在40个国家和地区注册。在事情没有解决之前，2004年9月，海信在欧洲被迫启用新的商标。2004年10月20日，德国博西派江苏博西家用电器销售(以下简称江苏博西)副总裁WeberBernhard为代表与海信谈判。海信从谈判获知，博西已经在德国起诉。海信当即要求博西撤诉，而博西的态度十分强硬，表示“不会撤销诉讼〞。双方不欢而散。2004年10月28日，博西表示愿意以和谈解决商标争议。但是因为海信坚持谈判的前提是博西撤诉，双方的谈判陷入僵局。按照?保护工业产权巴黎公约?的规定，一方如果在超过5年的时间里仍没有充足的证据证明对方是不正当竞争行为的话，就只能通过巨额资金来赎回商标。从博世—西门子公司于1999年注册“HiSense〞商标算起，到2004年已是第五个年头，而到时一旦商标没能赎回，对正走向国际市场的海信来说，无疑将是一个沉重的打击。如果海信不能证明西门子“HiSense〞商标的恶意抢注，从而夺回对“Hisense〞商标德国使用权的话，那么西门子“HiSense〞商标就会像一个随时可能爆炸的“定时炸弹〞一样，让海信伤痕累累。换句话说，如果海信只在中国范围内进行商业活动，那么西门子的行为对其没有任何影响；如果海信要到美国开拓市场，那么西门子的行为可能会对它产生影响或制约；可一旦海信要在德国甚至欧洲开展，西门子的行为就犹如一块“绊脚石〞，让海信的欧洲之行步履维艰。有关专家指出，由于知识产权一个非常明显的特征就是有其地域性——大多数国家的规定都是按照注册商标时间的先后来对商标