《现代咨询方法与实务》考试真题及答案

前言

三点说明：

1.考试形式

本门考试科目全部采用主观题的形式。

2.辅导方法

“点面结合，以点为主”

3.辅导过程

考前辅导说明（前言）→考点讲解（基础班）→题目讲解（习题班）→冲刺班

前言讲解目录

一、历年试题考点分布

（一）2004～2007年试题考点分布

（二）2004～2007年试题考点章节分布

（三）2008年试题考点分布

（四）2009年试题考点分布

（五）2010年试题考点分布

（六）2011年试题考点分布

二、2012年考试趋势

三、2012年考试考题预测以及状态

四、2012年考题可能涉及考试大纲的内容

五、2012年考试注意事项

六、考试时间

一、历年试题考点分布

注意：2004～2007年试题章节分析是按照2004考试大纲和相应的版教材的内容框架进行的，供大家参考。

（一）04、05、06、07年试题考点分布

1.2004年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020256520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章2.2005年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数025206520130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章3.2006年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章4.2007年试题考点分布咨询方法概述战略分析方法市场预测方法项目评价方法项目管理方法合计题目数量011316题分数020207020130分备注第一章第二章第三章第四章～第九章第十章

第十一章11章从以上四年试题分类分布的表格可以看出：

1.战略分析：一般每年一题（20-25分）。

2.市场预测：一般每年一题（20-25分）。

3.项目管理方法：每年一题（20分）。

4.财务、国评：每年1-2题

5.社会评价：有的年份一题

6.风险（概率树）：有的年份1题

7.方案比较：大部分年份1题

（二）04、05、06、07年试题考点章节分布

1.2004年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（25分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法无

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标咨询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

2.2005年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（25分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1题（25分）

第七章：社会评价方法1题（20分）

第八章：方案比较1题（20分）

第九章：风险概率分析方法无

第十章：招标投标咨询方法1题（20分）

第十一章：工程项目赢得值方法无

3.2006年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法无

第五、六章：财务及国评1.5题（40分）

第七章：社会评价方法0.5题（10分）

第八章：方案比较无

第九章：风险概率分析方法1题（20分）

第十章：招标投标咨询方法0.25题（5分）

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题（15分）

4.2007年题目分布

第一章：概述无

第二章：战略分析方法1题（20分）

第三章：市场预测方法1题（20分）

第四章：投资估算方法0.5题

第五、六章：财务及国评0.9题

第七章：社会评价方法0.6题

第八章：方案比较0.25题

第九章：风险概率分析方法0.75题

第十章：招标投标咨询方法0.25题

第十一章：工程项目赢得值方法0.75题

（三）2008年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码。

1.2008年试题考点分布环境、项目核准与咨询招投标（1）宏观经济运行的衡量

（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（1）进度管理、费用管理、风险管理

（2）不确定性分析与风险分析（1）财务盈利能力分析

（2）经济效益与费用的识别

（3）社会评价（1）市场分析

（2）战略分析（1）融资方案设计和优化

（2）资金成本

（3）不确定性分析

（4）风险分析

（5）财务评价合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》《宏观经济政策与发展规划》《工程项目组织与管理》

《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》

2.2008年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：《工程咨询概论》和《项目决策分析与评价》

（1）投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》78～112）

（2）工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》189～198）

（3）厂址比选和环境影响评价（页码：《项目决策分析与评价》91～97、139～159）

﹡第二题（20分）：《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运行的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》29～33）

（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181）

﹡第三题（20分）：《工程项目组织与管理》和《项目决策分析与评价》

（1）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》209～248）

（2）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》249～295）

（3）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》320～345）

（4）不确定性分析与风险分析（页码：《项目决策分析与评价》391～392、400～424）

﹡第四题（20分）：《项目决策分析与评价》

（1）财务盈利能力分析（页码：279～297）

（2）经济效益与费用识别（页码：312～316）

（3）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（页码：358～387）

﹡第五题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）市场预测（页码：31～53）

（2）市场战略（页码：53～71）

﹡第六题（25分）：《项目决策分析与评价》

（1）资本金筹措（页码：202～205）

（2）融资方案设计与优化（页码：218～230）

（3）财务盈利能力分析（页码：279～297）

（4）不确定性分析与风险分析（页码：391～392）

（5）盈亏平衡分析（页码：397～399、400～424）

（四）2009年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码。

1.2009年试题考点分布项目申请报告；环境影响报告宏观经济运行网络计划厂址选择、总图运输方案、资金成本和融资风险分析投资估算、财务评价、风险分析工程咨询评估和经济分析合计题目数量1111116题分数202020202525130分涉及教材《工程咨询概论》《项目决策分析与评价》《宏观经济政策与发展规划》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》

2.2009年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程咨询概论》P87～89、《项目决策分析与评价》P139～159

（1）水电项目申请报告。

（2）境外投资项目项目申请报告。

（3）政府核准项目的环境影响报告书。

﹡第二题（20分）：涉及《宏观经济政策与发展规划》

（1）宏观经济运行的衡量P29～33

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）网络计划。P225～240

﹡第四题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）厂址选择。

（2）总图运输方案。

（3）资金成本和融资风险分析

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》

（1）投资估算。

（2）财务评价。

（3）风险分析。

﹡第六题（25分）：涉及《工程咨询概论》和《项目决策分析与评价》。

（1）工程咨询评估。《工程咨询概论》P94～99。

（2）经济分析（国民经济评价）。《项目决策分析与评价》。

（五）2010年试题考点分布

注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码。

1.2010年试题考点分布后评价、白皮书通用条款、咨询服务费、对比法预测、项目申请报告、项目申请报告附件招标与投标生命周期、市场预测、市场战略投资估算、现金流量、资本金市场调查法、专家调查法、经济分析、社会评价合计题目数量1111116题分数202025202520130分涉及教材《工程咨询概论》《工程咨询概论》、《项目决策分析与评价》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《工程咨询概论》

《项目决策分析与评价》

2.2010年题目与考试大纲对应关系

﹡第一题（20分）：涉及《工程咨询概论》P113、P251、P202-205、P145

（1）后评价任务。

（2）白皮书通用合同条款。

（3）咨询服务费用的计算方法。

（4）对比法（有无对比、前后对比）

﹡第二题（20分）：涉及《项目决策分析与评价》P40、P13，《工程咨询概论》P87、P96

（1）弹性系数预测。

（2）项目申请报告的内容。

（3）项目申请报告附带的审查意见。

（4）项目申请报告评估咨询的内容。

﹡第三题（20分）：涉及《工程项目组织与管理》

（1）招标与投标。P130～167

﹡第四题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P53、P40、P45、P63

（1）产品生命周期。

（2）弹性系数预测。

（3）移动平均法预测。

（4）SWOT。

﹡第五题（25分）：涉及《项目决策分析与评价》P164-194、P202、231-245P

（1）投资估算。

（2）资本金计算。

（3）现金流量。

﹡第六题（20分）：涉及《工程咨询概论》P144和《项目决策分析与评价》P30、P370、P309-340。

（1）市场调查法。

（2）专家调查法。

（3）经济分析。

（4）社会因素识别。

（六）2011年试题考点分布十二五规划、逻辑框架法、工程咨询投标文件、宏观经济运行衡量规划、预测、环境影响评价进度管理、费用管理简单移动平均法预测、市场战略、不确定性及风险分析循环经济与资源综合利用财务评价、经济分析合计题目数量1111116题分数202020252025130分涉及教材《工程咨询概论》、《宏观经济政策与发展规划》《宏观经济政策与发展规划》、《项目决策分析与评价》《工程项目组织与管理》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》《项目决策分析与评价》

二、2012年考试趋势

1.综合题目多

2.问答题占一定的比重

3.考试重点发生转移

三、2012年考试考题预测以及状态

2012年考试题目预测及状态题号题目名称状态1咨询服务内容（尤其是项目前期咨询服务内容）增加：我国工程咨询业未来发展规划；咨询工程师提供融资服务应注意的问题；工程设计审查；中央政府投资项目后评价；中央企业固定资产投资项目后评价；工程项目管理层次；工程项目管理的基本原则

变化：政策研究咨询；工程项目前期咨询；项目融资方式分类以及融资渠道；工程项目实施阶段的咨询内容；合同管理；工程监理任务2宏观经济运行的衡量、十二五规划（尤其是经济社会发展主要指标）、循环经济、资源综合利用以及节能新增：节能评估；十二五规划主要目标和指标；循环经济和资源综合利用3市场（市场预测、市场开发）与战略题目基本不变4财务评价与经济分析题目（含投资估算、方案比较、融资方案、资金成本、贷款利息、不确定性、风险等）增加：方案比选定量分析方法的选择；项目（方案）比选的类型5招标与投标题目增加：国内有关工程咨询服务采购的法律法规规定；国际常用的采购方式；国内通常采用的评标方法

变化：工程项目货物招标工作6进度管理与费用管理题目基本不变7逻辑框架法与社会评价题目增加：逻辑框架法在项目周期各阶段的应用；项目逻辑框架的设计8环境影响评价题目基本不变9产品方案和建设规模、厂址选择、总图运输方案、工程方案及配套工程题目基本不变

四、2012年考题可能涉及考试大纲的内容

2012年考试大纲依旧采用2008年考试大纲。下面的页码是指2012年版教材的页码。

第一部分

涉及科目1《工程咨询概论》

（一）我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）——（关联度Ⅱ）

（二）工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55）——（关联度Ⅱ）

（三）工程咨询单位风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）——（关联度Ⅱ）

（四）投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）——（关联度Ⅰ）

（五）现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》）149～153）——（关联度Ⅰ）

（六）调查法（页码：《工程咨询概论》153～154）——（关联度Ⅱ）

（七）对比法（页码：《工程咨询概论》154～156）——（关联度Ⅱ）

（八）系统分析法（页码：《工程咨询概论》156～162）——（关联度Ⅱ）

（九）逻辑框架法（页码：《工程咨询概论》162～175）——（关联度Ⅰ）

（十）综合评价法（页码：《工程咨询概论》175～177）——（关联度Ⅱ）

（十一）工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》181～189）——（关联度Ⅰ）

（十二）工程咨询服务投标（页码：《工程咨询概论》189～194）——（关联度Ⅱ）

第二部分

涉及科目2《宏观经济政策与发展规划》

（一）宏观经济运行的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》31～35）——（关联度Ⅰ）

（二）投资的分类（页码：《工程咨询概论》第5页，补充）——（关联度Ⅱ）

（三）主要税种税收政策对投资项目的影响（页码：《宏观经济政策与发展规划》114～124）——（关联度Ⅱ）

（四）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181～183）——（关联度Ⅰ）

第三部分

涉及科目3《工程项目组织与管理》

（一）工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》218～256）——（关联度Ⅰ）

（二）工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》257～302）——（关联度Ⅰ）

（三）工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》327～352）——（关联度Ⅱ）

（四）工程项目招标投标管理（页码：《工程项目组织与管理》143～175）——（关联度Ⅰ）

第四部分

涉及科目4《项目决策分析与评价》

（一）市场分析与战略分析（页码：《项目决策分析与评价》27～72）——（关联度Ⅰ）

1.市场调查

2.市场预测

3.市场战略

（二）产品方案和建设规模、厂址选择、总图运输方案、工程方案及配套工程（页码：《项目决策分析与评价》82～88、92～104、105～112、112～119）——（关联度Ⅰ）

1.产品方案和建设规模

2.厂址选择

3.总图运输

4.工程方案及配套工程

（三）能源资源优化配置与合理性分析（页码：《项目决策分析与评价》136～142）——（关联度Ⅱ）

（四）环境影响评价的要求、内容及环境影响的经济损益分析（页码：《项目决策分析与评价》160～176——（关联度Ⅰ）

（五）建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目总投资与分年投资计划（页码：《项目决策分析与评价》185～216）——（关联度Ⅰ）

1.建设投资估算

2.建设期利息估算

3.流动资金估算

4.项目总投资与分年投资计划

（六）资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融资风险分析（教材：《项目决策分析与评价》（224～236、242～257）——（关联度Ⅱ）

1.资本金筹措

2.债务资金筹措

3.融资方案设计与优化

（七）资金时间价值与等值换算、现金流量分析方法和方案经济比选方法（页码：《项目决策分析与评价》258～284）——（关联度Ⅰ）

1.资金时间价值与等值换算

2.现金流量分析方法

3.方案经济比选方法

（八）财务效益与费用估算、财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析（教材：《项目决策分析与评价》285～345）——（关联度Ⅰ）

1.财务效益与费用估算

2.财务盈利能力分析

3.偿债能力分析和财务生存能力分析

（九）经济效益与费用识别、估算，经济费用效益分析报表编制与指标计算，经济分析中的费用效果分析和经济分析参数及应用（教材：《项目决策分析与评价》346～379）——（关联度Ⅰ）

1.经济效益与费用识别

2.经济效益与费用估算

3.经济费用效益分析报表编制与指标计算

4.经济分析中的费用效果分析

5.经济分析参数

（十）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（教材：《项目决策分析与评价》396～399、406～414、415～419）——（关联度Ⅰ）

1.社会评价的内容

2.社会评价的主要方法

3.社会评价报告的编写

（十一）不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系，敏感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法（页码：《项目决策分析与评价》420～432）——（关联度Ⅰ）

1.不确定性分析与风险分析

2.敏感性分析

3.盈亏平衡分析

（十二）风险等级、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险识别，风险分析方法和风险对策分析。（页码：《项目决策分析与评价》432～457）——（关联度Ⅱ）

（十三）循环经济与资源综合利用（页码：《项目决策分析与评价》149～155）——（关联度Ⅰ）

第五部分

新增加内容

（一）企业投资项目咨询评估报告的若干要求——（关联度Ⅱ）

（二）企业投资项目咨询评估报告编写大纲——（关联度Ⅱ）

（三）全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）——（关联度Ⅱ）

（四）中华人民共和国循环经济促进法——（关联度Ⅱ）

（五）规划环境影响评价条例——（关联度Ⅱ）

（六）《工程咨询业2010-2015年发展规划纲要》——（关联度Ⅰ）

（七）《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》（《宏观经济政策与发展规划》181-183）——（关联度Ⅰ）

五、2012年考试注意事项

（一）考试目的及注意事项

1.案例考试目的

检验参加考试人员综合运用考试科目1、2、3、4表述的方法，结合工程咨询实务，进行分析、论证、运算、判断的实际操作能力。

2.案例考试注意事项

（1）案例试题范围：不超考试大纲。

（2）给分规则：采点给分制，即非常注重过程，尽量多答。

（3）答题顺序：先易后难。

（4）答题格式：答在装订线内。

（二）案例形式

1.第一种形式

大型案例

2.第二种形式

小型案例

3.第三种形式（考试采用本案例形式）

中型案例

涉及《工程咨询概论》的考试要点

重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。

主要讲解：

一、我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）

（1）加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用。

（2）促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。

二、工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55工程咨询单位市场开发）

1.工程咨询市场

（1）国内工程咨询市场格局

工程咨询已受到政府部门、企业、事业等单位的普遍重视，工程项目咨询任务量越来越大，对工程咨询单位的技术水平和咨询服务的质量要求越来越高。

中国加入世贸组织过渡期结束后，一个全面开放的工程咨询市场正在逐步形成。

（2）国际工程咨询市场特点

①国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。

②国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。

③在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。

④国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程。

2.市场调查与营销环境分析

市场调查的内容包括：

①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

咨询营销环境分析是指依据市场调查资料，分析咨询单位自身所面临的市场环境，识别将会给咨询单位带来市场机会和威胁的主要因素。

3.目标市场选择与市场定位

（1）市场细分。按区域、专业领域、技术类型细分。

（2）目标市场选择。

外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。

自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等。

（3）市场定位。

（4）主要营销手段。

①建立网页

②争取客户举荐

③广告宣传

④树立品牌形象

⑤专业出版物

⑥保持良好的公共关系

4.项目的分析与选择

第一步，由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；

第二步，专业部门深入分析项目；

第三步，编写咨询服务建议书，递交建议书。

三、工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）

1.全面风险管理

（1）定义：指围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系。

（2）风险管理的基本流程：

①风险识别

②风险分析

③风险应对

④风险监控

2.风险的类别

（1）政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开发程度低，存在保护主义或排外性；政府信用低，存在腐败行为或拖欠债务等。

（2）市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。

（3）管理风险。如对国际工程承包规律不熟悉，经验不足等。

（4）法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。

（5）财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。

（6）道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险。

3.工程咨询单位风险管理策略

（1）针对咨询单位的风险管理策略

1）建立规范的内部治理结构

2）健全内部风险控制制度

3）建立咨询单位的信用评级制度

4）建立责任赔偿制度

5）推广担保制度

6）建立工程保险制度

7）实行合伙人机制

（2）针对咨询人员的风险管理策略

1）强化合同履约意识

2）提高专业技能

3）投保职业责任保险

4）加强自身管理

5）提高职业道德素质

四、投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）

（一）规划咨询

1.规划咨询的内容（P81～82）

（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容

（2）实地调研阶段的咨询工作内容

（3）咨询研究阶段的工作内容

（4）规划方案编制阶段的咨询工作内容

（5）报批和实施阶段的咨询工作内容

（6）跟踪、监测与实施阶段的咨询工作内容

2.规划制定咨询（P84～85）

（1）发展目标

（2）发展思路和开发方案

（3）规划条件

（4）产业结构和产业政策

（5）投资方案和备选项目

3.规划评估咨询（P85～86）

（1）规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。

（2）评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。

（3）规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征因素；确定评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证。

（二）政策研究咨询内容（P87～88）

（1）政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与损益、波及与影响、实施与检验。

（2）政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价。

（3）政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

（三）工程项目前期阶段咨询（P88～110）

1.工程项目前期咨询的内容

（1）项目业主委托的项目前期咨询

①企业投资项目的前期咨询。主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

②企业投资项目核准和备案咨询。按照政府核准机关或备案机关的要求，编写项目核准申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案等行政许可。

③资金申请咨询。是指咨询工程师接受委托，编写资金申请报告。

（2）政府部门委托的项目前期咨询

①政府投资项目的可行性研究咨询

②政府投资项目评估咨询

③政府核准项目评估咨询

（3）金融机构委托的项目前期咨询2.企业投资项目前期咨询

（1）投资机会研究

①分析投资动机，把握投资目标

②鉴别投资机会

③具体项目论证

包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目。

（2）初步可行性研究

（3）可行性研究（重点）——企业投资项目可行性研究3.政府投资项目前期咨询

（1）政府直接投资项目

（2）政府注入资本金项目

4.企业投资项目核准和备案咨询

（1）项目核准申请报告的性质和作用

（2）企业投资项目核准申请报告的编写

（3）外商投资项目核准申请报告的编写

（4）境外投资项目申请报告的编写

（5）企业投资项目备案咨询

5.政府性资金申请咨询

（1）企业申请政府性资金的种类和特点

（2）高新技术产业化项目资金申请报告的编写

（3）财政贴息项目资金申请报告的编写

（4）政府外债项目资金申请报告的编写

6.工程项目咨询评估

（1）工程咨询评估的种类。企业委托的咨询评估、金融机构委托的咨询评估、项目核准机关委托的评估、政府投资管理部门委托的咨询评估、政府部门委托对资金申请报告的咨询评估。

（2）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估。

（3）政府投资项目可行性研究报告的评估。

（4）项目核准申请报告的评估。

（5）资金申请报告的咨询评估。

7.节能评估（新增加）

（1）政策法规规定

（2）节能评估方法。政策导向判断法、标准规范对照法、专家经验判断法、产品单耗对比法、单位面积指标法、能量平衡分析法。

（3）节能评估报告书内容深度要求。评估依据，项目概况，能源供应情况分析评估，项目建设方案节能评估，项目能源消耗及能效水平评估，节能措施评估，结论、存在的问题以及建议，附图、附表。

（四）工程项目准备阶段咨询（P111～118）

1.工程勘察设计咨询内容

①工程勘察工作任务包括：矿产资源勘查、水文地质勘察和工程地质勘察。

②工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

2.工程项目的融资咨询

（1）项目融资方式分类和融资渠道；

（2）融资咨询服务的主要内容。3.工程与货物采购咨询

（1）采购方式

（2）招标与投标程序

（3）咨询服务内容

咨询工程师的任务主要是协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等。

4、招标代理

（1）招标代理机构的作用

（2）招标代理机构的设立

（3）招标代理机构的职责

（五）工程项目实施阶段的咨询（P119～127）

1.工程项目合同管理

（1）合同类型选择。建造合同、设计建造合同、EPC/交钥匙合同；单价合同、总价合同、成本加酬金合同。

（2）合同管理准备阶段的内容包括合同类型的选择，合同条款的起草、谈判和签订。在项目实施阶段，工程管理的核心是合同管理，即按业主与承包商签订的合同文件规定对工程项目的进度、质量和费用进行控制和管理。

2.工程监理

（1）工程监理的中心任务

“三控三管一协调”。“三控”指工程项目的目标控制（管理），就是控制经过科学地规划所确定的建设项目的工程进度、工程质量、工程造价等三大目标；“三管”指建设工程合同管理、安全管理和信息管理；“一协调”指对建设工程中的各种矛盾和问题进行协调。

（2）监理文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则。3.设备监理

（1）设备监理工作范围

①设备设计监理

②设备采购监理

③设备制造监理

④设备安装监理

⑤设备调试监理

（2）设备监理单位的地位与组织机构

（3）设备监理的中心任务“三控制三管理”。设备进度控制、设备质量控制、设备投资控制、合同管理、信息管理和安全管理。

4.工程项目竣工咨询

（1）工程项目竣工验收内容。工程项目竣工和工程项目验收。

（2）试生产及生产运营准备咨询。生产经营组织咨询、经营战略咨询、产品市场开发分析咨询、员工招聘与培训、技术应用于消化评价、生产管理咨询。

（六）工程项目后评价（P127～141）

1.工程项目后评价的任务

项目后评价是指对已经完成的项目的规划目标、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。

项目后评价要完成的咨询任务是：

①项目全过程的回顾和总结

从项目的前期准备到竣工验收，全面系统地总结各个阶段的实施过程、查找问题，分析原因。

②项目效果和效益的分析评价

对项目的工程技术成果、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响等进行分析评价，对照项目可研评估的结论和主要指标，找出变化和差别。

③项目目标和持续性的评价

对项目目标的实现程度及其适应性、项目的持续发展能力及问题、项目的成功度进行分析评价，得出项目后评价结论。

④总结经验教训，提出对策建议

2.项目后评价的范围和内容

全过程各阶段的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。

（1）前期决策的总结与评价。可行性研究的总结评价、项目评估的总结评价、项目决策的评价。

（2）准备阶段的总结与评价。勘察设计、投融资方案、采购工作、开工准备等评价。

（3）建设实施阶段总结与评价。合同执行的分析评价、工程实施与管理评价、项目资金使用的分析与评价、项目竣工评价。

（4）运营阶段的总结评价。项目运营状况的小结、项目效益监测。

3.项目后评价的基本指标

（1）项目技术效果评价。

（2）财务和经济效益评价。

（3）环境影响评价。

（4）项目社会影响评价。

（5）项目的管理效果评价。

4.项目成功度评价

（1）完全成功。

（2）基本成功。

（3）部分成功。

（4）不成功。

（5）失败。

5.项目后评价工作程序

（1）接受后评价任务，签订工作合同或评价协议。

（2）成立后评价小组，制订评价计划。

（3）设计调查方案，聘请有关专家。

（4）阅读文件，收集资料。

（5）开展调查，了解情况。

（6）分析资料，形成报告。

（7）提交后评价报告，反馈信息。

6.中央政府投资项目后评价

（1）评价内容。

（2）后评价管理与监督。

（3）后评价成果应用。

7.中央企业固定资产投资项目后评价

（1）后评价内容。

（2）后评价方法。

（3）后评价的实施。

（4）后评价成果的应用

（七）项目管理（P141～148）

（1）工程项目管理的主体和对象

（2）工程项目管理的层次

（3）工程项目管理的目的

（4）工程项目管理制度

主要有：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招标投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制

（5）工程项目管理模式

包括：自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、工程项目代建模式

五、现代工程咨询方法体系（页码：《工程咨询概论》149～153）

1.现代工程咨询方法的概念

2.现代工程咨询方法体系构成：见下图6-1

（1）哲学方法

（2）逻辑方法

（3）专业方法

3.现代工程咨询方法分类

（1）按照方法应用的领域分类

①通用方法

②专业方法

（2）按照方法对数学模型的应用分类

①定性分析方法

②定量分析方法

③定性定量相结合的分析方法

（3）按照方法的用途分类

①调查法

②统计分析方法

③预测分析方法

④决策分析方法

六、调查法的应用（页码：《工程咨询概论》153～154）

1.问卷调查——项目立项过程和社会评价中多用。

2.专家调查——这种调查法可在经济评价中采用。

3.现场调查——工程设计、可行性研究评估、中间评价与后评价都要用现场调查法。

4.现场测量

5.历史资料调查

6.文案调查

重点：什么情况下用什么方法。

七、对比法的应用（页码：《工程咨询概论》154～156）

1.有无对比——有无对比是项目实施与运营过程中各个时点状态之比。

2.前后对比——将项目开始之前的状态与项目完成之后某一时点的状态进行对比。如公路拓宽之前的年运量与公路拓宽后的当年运量之比。

3.横向对比——横向对比是同一行业类似项目的比较。横向对比多用于竞争力分析，也可以用于行业发展研究。

4.规制对比——咨询人员应遵循和比照相关规定和要求从事咨询业务。

5.标准对比——标准对比是将项目的可验证指标与规范性文件进行对比，以检验项目的合法性、合理性、科学性和有效性。

6.方案对比——任何拟建项目在设计时一般都要提出若干可行方案供投资人选择。

重点：方法的内涵。

八、系统分析法的应用（页码：《工程咨询概论》156～162）

系统分析的内容：

（1）系统研究

（2）系统设计

（3）系统量化

（4）系统评价

（5）系统协调

九、逻辑框架法的应用（页码：《工程咨询概论》162～175）

1.逻辑框架法的概念

（1）逻辑框架法的基本概念

逻辑框架法是目前国际上广泛用于规划、项目、活动的策划、分析、管理、评价的基本方法。

逻辑框架法的核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。

（2）逻辑框架法的基本结构

逻辑框架的基本结构是一个4×4的矩阵，如表6-1所示。

表6-1逻辑框架矩阵的基本结构层次纲要客观验证指标验证方法假定外部条件目标/影响目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要条件目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要条件产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要条件投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要条件2.逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用

（1）项目识别阶段。判断是否与国家、地区、行业发展战略相适应；

（2）项目形成阶段。编制具有适宜目标、可度量的结果、具有风险管理策略和明确定义管理责任的项目计划；

（3）项目实施阶段。为合同管理、运行工作计划与监督提供管理工具；

（4）项目后评价与审计阶段。监督、回顾和评价项目的工具。

3.逻辑框架法的目标层次及逻辑关系

（1）逻辑框架法的目标层次

目标、目的、产出、投入和活动。

（2）逻辑关系

逻辑框架的逻辑关系分为垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑关系，即因果关系，从下往上或从上往下进行四个层次的分析，其中关键在于层次纲要与假定条件的关系分析；水平逻辑主要是指验证指标和验证方法。

（3）项目逻辑框架分析

项目的逻辑框架需要重点汇总的内容有：为什么要实施这个项目（纲要目标逻辑）；项目期望获得什么成果（纲要逻辑和指标）；如何实现项目成果（活动，措施）；影响项目成功的外部关键因素有哪些（假定条件）；在什么地方可以找到评价项目成功程度的信息（验证依据）；需要哪些方法（措施）；项目的代价是什么（成本）；在项目启动之前，需要哪些先决条件（先决条件）等。

（4）项目逻辑框架的编制

逻辑框架的内部分析集中在垂直逻辑的项目直接目的、项目产出和项目投入三个层次，以及水平逻辑的层次纲要、客观验证指标和验证依据三个组列。

（5）逻辑框架法在工程（投资）咨询中的应用

（6）逻辑框架法的优点与局限性

十、综合评价法的应用（页码：《工程咨询概论》175～177）

综合评价的一般工作程序：

（1）确定目标

（2）确定评价范围

（3）确定评价指标和标准

（4）确定指标的权重

（5）确定综合评价判据

（6）选择评价方法，进行综合评价

十一、工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》181～189）

1.工程咨询服务采购方式

（1）国内。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购。

（2）国际。公开招标和非公开招标。

2.招标程序

3.招标文件

（1）招标公告

（2）投标人须知

（3）委托服务范围

（4）合同条件

4.资格预审与形成短名单

5.开标、评标与定标

（1）开标

（2）评标

（3）定标

（4）评标、定标过程保密与延长

6.评标标准与方法

（1）质量成本评估法

（2）质量评估法

（3）固定预算评估法

（4）经评审的最低评标价法

7.合同谈判与签约

十二、工程咨询服务投标（页码：《工程咨询概论》189～194）

1.投标准备

（1）组织咨询项目的投标班子

（2）咨询单位实力介绍文件

2.投标文件的编制

（1）编制准备工作

（2）技术建议书的编制

（3）财务建议书的编制

3.合同谈判涉及《宏观经济政策与发展规划》的考试要点

重点：宏观经济运行的衡量；国家经济社会发展总体规划指标分析。

一、宏观经济运行的衡量（页码：《宏观经济政策与发展规划》31～35）

反映宏观经济运行的关键变量包括产出、就业和价格。

（一）产出的衡量

1.国内生产总值（GDP）：

国内生产总值（GDP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。

（1）包括名义GDP和实际GDP；

（2）三种GDP统计核算方法：

①生产法（3个产业部门）

从生产方面统计GDP。对经济中所有企业在一定时期内的增加值进行加总。所谓增加值是企业产出价值减去企业购买的中间产品价值。对于整个经济来说，所有企业的增加值之和必定等于所有最终产品和劳务的价值。

国内生产总值（GDP）=第一产业增加值+第二产业增加值+第三产业增加值

②收入法（6项）

从收入方面统计GDP。经济中一定时期内所有生产要素的收入（工资、利息、地租、利润）的总和，加上折旧和政府间接税收入。

国内生产总值（GDP）=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税

③支出法（4项支出类型）

从支出方面统计GDP。把一个国家或地区在一定时期内所有个人和部门购买最终产品和劳务的支出进行汇总。

国内生产总值（GDP）=消费（C）+投资（I）+政府购买（G）+净出口（X）

（3）潜在GDP：

潜在GDP是指经济处于充分就业时的产出。

2.国民生产总值（GNP）：

国民生产总值（GNP），指一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果。主要是在GDP的基础上考虑了来自国外的净要素收入。

国民生产总值（GNP）=GDP+来自国外的要素收入-向国外的要素支付

3.其它衡量产出与收入的指标：

包括国民生产净值与国内生产净值；国民收入；个人收入；个人可支配收入。

（1）国民生产净值与国内生产净值

它们是GDP或GNP扣除折旧以后的余额，是一个国家或地区一定时期内财富存量新增加的部分。它们的内涵是：财富存量新增加部分。

国内生产净值（NDP）=国内生产总值（GDP）-折旧

国民生产净值（NNP）=国民生产总值（GNP）-折旧

（2）国民收入（NI）

国民收入（NI）=国民生产净值-企业间接税

（3）个人收入（PI）

个人收入（PI）=国民收入（NI）-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入

（4）个人可支配收入（DPI）

个人可支配收入（DPI）=个人收入（PI）-个人税收支付

（二）就业与失业的衡量

1.美国采用“人口调查随机抽样法”，将被调查人口分为四组：

①就业状态——正在工作（有报酬）

②失业状态——目前无工作

③非劳动力——不能工作或不愿外出工作的

④劳动力——能工作且愿工作

2.失业的类型

按失业的原因分类：

①摩擦性失业——职位变换

②结构性失业——供给需求不匹配

③周期性失业（需求不足失业）——需求下降

按就业的意愿分类：

①自愿失业——不满足现行工资和工作条件

②非自愿失业——愿意接受现行工资但仍无工作

3.充分就业和充分就业失业率

（1）充分就业并不意味着零失业率。

（2）充分就业失业率（自然失业率）是周期性失业率为零时的失业率，又被称作自然失业率。

充分就业失业率=摩擦性失业率+结构性失业率。

（三）价格水平变动的衡量

1.通货膨胀

（1）概念

通货膨胀是指总物价或一般物价水平在一定时期内持续的普遍的上升过程，或者说货币价值在一定时期内持续的下降过程。

（2）通货膨胀的类型：

①温和的通货膨胀：年物价水平上升速率在10%以内。

②严重的通货膨胀：年物价水平上升速率在10%～100%。

③恶性的通货膨胀：年物价水平上升速率超过100%。

（3）通货膨胀的成因：

①需求拉动型通货膨胀：总需求过度增长，需远远大于供。

②成本推动型通货膨胀：供给方面成本提高引起价格水平持续和显著上涨。

③需求拉动与成本推进相互作用型通货膨胀：前两者共同作用。

④结构性通货膨胀：经济结构不平衡引起的一般物价水平的持续上涨。

2.衡量价格水平变动的指标

①消费物价指数（CPI）：普通消费者购买一组固定消费品的价格变动。

②GDP平减指数：名义GDP/实际GDP。

③生产价格指数（PPI）：衡量生产或批发环节的价格指数。

二、投资的分类（页码：《工程咨询概论》第5页，补充）

（一）按投资渠道（参见《关于建设项目经济评价工作的若干规定》）

1.实行审批的政府投资项目

根据政府投资主管部门的要求，按照《建设项目经济评价方法》、《建设项目经济评价参数》执行。

2.实行核准制和备案制的企业投资项目

根据核准机关或者备案机关以及投资者要求，选用建设项目经济评价方法和相应的参数。

（二）按形成资本的用途

1.生产性投资项目：物质生产领域的投资。

2.非生产性投资项目：非物质生产领域的投资。

（三）按资产形态

1.固定资产投资：

用于购建新的固定资产或者更新改造原有固定资产的投资。

2.流动资产投资：

用于购买、储存劳动对象以及生产过程和流通过程中的在产品、产成品等周转使用的资金。

（四）按投资主体的经济类型

1.国有经济投资

2.集体经济投资

3.个体经济投资

4.联营经济投资

5.股份制经济投资

6.外商投资

（五）按固定资产投资的使用构成

1.建筑安装工程费

2.设备与工器具购置费

3.其他费用等

（六）按资金来源

1.国家预算内投资

2.国内贷款

3.利用外资

4.自筹投资

5.其他投资等

三、主要税种税收政策对投资项目的影响（页码：《宏观经济政策与发展规划》114～124）

（一）商品劳务税制度

1.增值税

增值税是对销售货物或提供劳务过程中实现的增值额征收的一种税。目前，增值税是我国政府特别是中央政府财政收入最主要的来源，其收入居各税之首。

①消费型增值税——扣除固定资产价款（东北老工业基地试行）

②收入型增值税——扣除固定资产折旧

③生产型增值税——不扣除，相当于生产资料+消费资料（我国大部分地区采用）

2.消费税

①征收范围；②消费税税率；③纳税环节。

3.营业税

营业税是对有偿提供应税劳务、转让无形资产和销售不动产的单位和个人取得的营业额征收的一种税。

①计税依据；②征收范围；③税率。

（二）所得税制度

1.企业所得税

《中华人民共和国企业所得税法》规定的企业所得税税率是25%。

2.个人所得税

（三）其他税收制度

（1）资源税

（2）土地增值税

（3）房产税

（4）关税

关税是指国家对进出本国国境或关境的应税货物、物品征收的一种税。包括进口税、出口税和过境税等。

（5）国际税收

四、国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：《宏观经济政策与发展规划》181～183）

1.主要目标

（1）经济平稳较快发展

（2）结构调整取得重大进展

（3）科技教育水平明显提高

（4）资源节约环境保护成效显著

（5）人民生活持续改善

（6）社会建设明显加强

（7）改革开放不断深化

2.规划指标（见P183）

“十二五”时期经济社会发展的主要指标指标2010年2015年年均增长（%）属性经济发展国内生产总值（万亿元）

服务业增加值比重（%）

城镇化率（%）39.8

43

47.555.8

47

51.57

[4]

[4]预期性

预期性

预期性科技教育九年义务教育巩固率（%）

高中阶段教育毛入学率（%）

研究与试验发展经费支出占国内生产总值比重（%）

每万人口发明专利拥有量（件）89.7

82.5

1.75

1.793

87

2.2

3.3[3.3]

[4.5]

[0.45]

[1.6]约束性

预期性

预期性

预期性资源环境耕地保有量（亿亩）

单位工业增加值用水量降低（%）

农业灌溉用水有效利用系数

非化石能源占一次能源消费比重（%）

单位国内生产总值能源消费降低（%）

单位国内生产总值二氧化碳排放降低（%）18.18

0.50

8.3

18.18

0.53

11.4

60

1.2[0]

[30]

[0.03]

[3.1]

[16]

[17]约束性

约束性

预期性

约束性

约束性

约束性主要污染物排放总量减少（%）化学需氧量

二氧化硫

氨氮

氮氧化物[8]

[8]

[10]

[10]约束性森林增长森林覆盖率（%）

森林蓄积量（亿立方米）20.36

13721.66

143[1.3]

[6]约束性人民生活城镇居民人均可支配收入（元）

农村居民人均纯收入（元）

城镇登记失业率（%）

城镇新增就业人数（万人）

城镇参加基本养老保险人数（亿人）

城乡三项基本医疗保险参保率（%）

城镇保障性安居工程建设（万套）

全国总人口（万人）

人均预期寿命（岁）18109

5919

4.1

2.57

134100

73.5＞26810

＞88310

＞5

3.57

小于13900

74.5＞7

＞7

[4500]

[1]

[3]

[3600]

小于7.2‰

[1]预期性

预期性

预期性

预期性

约束性

约束性

约束性

约束性

预期性备注：

（1）国内生产总值和城乡居民收入绝对值按照2010年价格计算，增长速度按照可比价格计算；

（2）[]内为5年累计数；

（3）城乡三项基本医疗保险参保率是指年末参加城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗的总人数与年末全国总人口之比；

（4）城乡居民收入增长按照不低于国内生产总值增长预期目标确定，在实践中努力实现和经济发展同步。

涉及《工程项目组织与管理》的考试要点

重点：双代号网络进度计划（时间参数、时差应用、工期优化）；赢得值技术；工程招标投标

一、工程项目进度管理（页码：《工程项目组织与管理》218～256）

重点：逻辑关系；网络的三要素；紧前工作、紧后工作、后续工作；时间参数计算；时差应用；关键工作、关键线路。

（一）工程项目工作定义与工作顺序安排（页码：《工程项目组织与管理》218～231）

1.工作定义：包括工作定义的依据；工作定义的方法；工作定义的成果。

2.工作顺序安排

（1）工作顺序安排的依据。

（2）工作顺序安排的方法。常用的包括双代号绘图法；单代号绘图法；双代号时标网络计划。

（3）工作顺序安排的成果。包括项目网络图；经过进一步修正的工作清单。（二）工程项目工作时间估算（页码：《工程项目组织与管理》231-234）

1.工作时间估算的依据

2.工作时间估算的方法

（1）类比估算；

（2）利用历史数据；

（3）专家判断估算；

（4）模拟法。

3.工作时间估算的成果

（1）时间估算；

（2）时间估算的依据；

（3）经过进一步调整的工作清单。

（三）工程项目进度计划（页码：《工程项目组织与管理》234-248）

1.编制进度计划的依据

2.编制进度计划的方法

（1）关键路线法

（2）计划评审技术

（3）图示评审技术

（4）双代号网络图

（5）双代号时标网络图

（6）单代号网络图

3.优化（工期优化、费用优化、资源优化）

工期优化——是指压缩计算工期以满足工期要求或在一定的条件下，使工期最短的过程。

在选择缩短持续时间的关键工作时，应考虑的因素：

1）缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作；

2）有充足备用资源的关键工作；

3）缩短持续时间所需增加的费用最少的工作。

4.进度计划编制的成果

5.进度计划表示方法

（1）横道图

（2）时标网络图

（3）里程碑法

（4）进度曲线法

（四）工程项目进度控制（页码：《工程项目组织与管理》248-256）

1.工程项目进度控制的依据

2.项目进度控制方法

（1）进度监测。实际进度与计划进度的对比分析方法：包括横道图比较法；前锋线比较法；列表比较法。（见P251图9-40,9-41）

（2）分析产生偏差的主要原因

（3）分析进度偏差是否影响到其后续工作和总工期

（4）采取进度调整措施，调整项目进度计划

（5）整理变更资料、吸取教训

二、工程项目费用管理（页码：《工程项目组织与管理》257～302）

（一）概述（页码：《工程项目组织与管理》257-270）

1.工程项目费用管理的程序

见教材P258图10-1

2.工程项目投资的构成（见教材P258，表10-1）

表建设工程项目总投资组成表工程项目总投资建设投资第一部分

工程费用建筑安装工程费设备、工器具购置费第二部分

工程建设其他费用建设用地费建设管理费可行性研究费研究试验费勘察设计费环境影响评价费职业安全卫生健康评价费场地准备及临时设施费超限设备运输特殊措施费引进技术和进口设备其他费专利及专有技术使用费工程保险费特殊设备安全监督检验费安全生产费用市政公用设施建设及绿化补偿费联合试运转费生产准备费办公和生活家具购置费第三部分

预备费基本预备费涨价预备费建设期利息流动资产投资——铺底流动资金（1）工程项目总投资由建设投资、建设期利息和流动资金构成。

（2）建设投资是指在项目筹建与建设期间所花费的全部建设费用，由设备工器具购置费、建筑安装工程费、工程建设其他费用、预备费组成。3.建筑安装工程费。包括建筑工程费和安装工程费；由直接费、间接费、利润和税金组成。

注意：

1.第二种工程项目总投资的构成是针对工程建设实践中一些工程师的理解进行解释的，考试的时候大家按照教材要求进行解答即可。

2.关于静态投资和动态投资：

如果是说动态投资“部分”那就仅仅是指涨价预备费和建设期利息，但是如果说动态投资，那就是指总投资。两者的不同之处在于有没有包括“部分”二字。（二）工程项目资源消耗计划（页码：《工程项目组织与管理》270-274）

1.工程项目各阶段资源消耗计划的特点

（1）工程项目决策阶段

（2）工程项目准备阶段

（3）工程项目实施阶段

（4）工程项目试生产及竣工验收阶段

2.编制资源消耗计划的依据

（1）WBS；

（2）范围说明书；

（3）进度计划；

（4）资源储备说明；

（5）组织方针。

3.编制资源消耗计划的方法

（1）资源需求分析；

（2）资源供给分析；

（3）资源成本比较与模式组合；

（4）资源分配及计划编制；

（5）资源消耗计划的优化。

4.编制资源消耗计划的成果。

（三）工程项目费用估算（页码：《工程项目组织与管理》274-287）

1.设计概算

（1）编制依据

（2）编制方法

2.施工图预算。

（1）概念

（2）编制依据

（3）编制方法与步骤

3.投标报价。

4.费用估算的工作成果

（1）费用估算；

（2）估算编制说明。

（四）工程项目费用计划编制（页码：《工程项目组织与管理》287-294）

1.费用计划的编制依据

（1）费用估算；

（2）WBS；

（3）项目进度计划。

2.费用计划的编制方法

（1）按费用构成分解：

（2）按项目组成分解：

（3）按时间进度分解。

3.费用计划编制的工作成果

（1）按子项目分解得到的费用计划表；

（2）时间——费用累积曲线；

（3）综合分解费用计划表。

（五）工程项目费用控制（页码：《工程项目组织与管理》294-302）

1.费用控制的依据

（1）工程项目的费用计划（预算）；

（2）进度报告；

（3）工程变更；

（4）费用管理计划。

2.费用控制的步骤

（1）比较；

（2）分析；

（3）预测；

（4）纠偏；

（5）检查。

3.费用控制的方法

费用控制的方法很多，重点是掌握赢得值（挣值）法。

4.赢得值（挣值）法

（1）赢得值法的三个基本参数

已完工作预算费用（BCWP）=已完成工作量×预算单价

计划工作预算费用（BCWS）=计划工作量×预算单价

已完工作实际费用（ACWP）=已完成工作量×实际单价

（2）赢得值法的四个评价指标

费用偏差（CV）=BCWP-ACWP

进度偏差（SV）=BCWP-BCWS

（3）偏差分析的表达方式，包括横道图法；表格法；曲线法。

（4）偏差判断

·CV：CV＞0，表示节支；CV＜0，表示超支。

·SV：SV＞0，表示进度提前；SV＜0，表示进度延误。

·CPI：CPI＞1时，表示节支，CPI＜1时，表示超支

·SPI：SPI＞1时，表示进度提前，SPI＜1时，表示进度延误例子1：已知某分项工程有关数据如下表所示，则该分项工程投资局部偏差为（）万元。88

分项工程有关数据表计划工程量m2已完工程量m2计划单价（元/m2）实际单价（元/m2）5000005500002018A.100

B.－100

C.110

D.－110[答疑编号502337030201]『正确答案』C

『答案解析』CV=BCWP-ACWP=550000×20-550000×18=110万元。例子2：某土方工程总挖土方量为20000m3，预算单价为50元/m3，计划25天完成，每天800m3，开工后第七天早上刚上班测量数据：已完成挖方4000m3，实际单价为75元/m3[答疑编号502337030202]『正确答案』

BCWP=50×4000=20（万元）

BCWS=50×800×6=24（万元）

ACWP=75×4000=30（万元）

所以：

进度偏差（SV）=已完成工程预算费用（BCWP）－计划工作预算费用（BCWS）=BCWP－BCWS=20－24=－4万元。说明进度延误4万元。

费用偏差（CV）=已完成工程预算费用（BCWP）－已完工作实际费用（ACWP）=20－30=－10万元。说明费用超支10万元。例子3：某混凝土工程，合同约定的某月计划完成工程量350m3，单价650元/m3。到月底，经确认的承包商实际完成工程量为300m3，实际单价750元/m[答疑编号502337030203]『正确答案』

BCWP=300×650=19.5（万元）

BCWS=350×650=22.75（万元）

ACWP=300×750=22.5（万元）

所以：

进度偏差（SV）=已完成工程预算费用（BCWP）－计划工作预算费用（BCWS）=19.5－22.75=－3.25万元。说明进度延误3.25万元。

费用偏差（CV）=已完成工程预算费用（BCWP）－已完工作实际费用（ACWP）=19.5－22.5=－3万元。说明费用超支10万元。（5）偏差原因分析：包括物价上涨；设计原因；业主原因；施工原因；客观原因。

5.费用控制的工作成果

（1）修改费用估算；

（2）采取纠偏措施；

（3）按照完成情况估计完成项目所需的总费用EAC；

（4）整理纠偏资料，吸取教训。

三、工程项目风险管理（页码：《工程项目组织与管理》327～352）

（一）工程项目风险与风险管理（页码：《工程项目组织与管理》327-331）

1.工程项目风险管理的复杂性

2.工程项目的风险因素及风险事件

（1）工程项目风险因素

（2）工程项目风险事件及其后果

3.工程项目风险管理的目标与任务

（1）工程项目风险管理的目标

（2）工程项目风险管理的基本任务

（二）建立项目风险管理体系（页码：《工程项目组织与管理》331-334）

1.建立风险管理体系的依据

（1）企业环境因素

（2）上级组织的管理方法和历史经验教训

（3）项目合同和项目范围说明书

（4）项目管理计划

2.风险管理体系的主要内容

（1）方法

（2）岗位职责

（3）风险情况调查和风险分类

（4）风险概率和影响的定义

（5）利害关系人的承受度

（6）风险对策

（7）制订风险应对计划

（8）风险监控

（9）跟踪

（10）报告格式

（三）风险识别（页码：《工程项目组织与管理》334-339）

1.风险识别的重要性

2.风险识别的基本步骤

（1）在调查研究的基础上列出初步风险清单；

（2）对列入清单的风险进行分析评价；

（3）在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。

3.风险识别的依据

（1）企业外部有关风险管理的信息资源；

（2）组织内部信息资源；

（3）项目范围说明书；

（4）风险管理体系文件；

（5）相关的项目管理计划。

4.风险识别的基本方法

（1）文件审查；

（2）信息采集技术；

（3）核对表分析；

（4）假设分析；

（5）图形技术。

5.风险识别的结果。

（1）风险清单

（2）可能的应对措施

（3）风险因素

（4）更新的风险分类

（四）定性风险分析（页码：《工程项目组织与管理》339-342）

1.定性风险分析的依据

（1）类似项目的风险分析信息

（2）项目范围说明书

（3）风险管理体系文件

（4）风险清单

2.风险量和风险坐标

3.定性风险分析的方法

（1）风险概率和影响评价

（2）概率和影响矩阵

（3）风险数据质量评价

（4）风险分类

（5）风险紧迫性评价

4.定性风险分析的结果

（1）项目风险的相对排序或优先级清单

（2）按种类分组的风险

（3）需要在近期采取应对措施的风险清单

（4）需要补充分析和应对的风险清单

（5）低优先级风险观察清单

（6）定性风险分析结果中的趋势

（五）定量风险分析（页码：《工程项目组织与管理》343-346）

1.定量风险分析的依据

（1）历史信息

（2）项目范围说明书

（3）风险管理体系文件

（4）风险清单

（5）有关项目管理计划

2.定量风险分析的方法

（1）数据收集和表示技术

（2）定量风险分析与建模技术

3.定量风险分析的结果

（1）项目的概率分析

（2）实现费用和时间目标的概率

（3）已量化的风险优先清单

（4）定量风险分析结果中的趋势

（六）制定风险应对计划（页码：《工程项目组织与管理》347-349）

1.制定风险应对计划的依据

（1）风险管理体系文件；

（2）风险分析后更新的风险清单。

2.制定风险应对计划的方法

（1）消极风险或危害的应对策略；

（2）积极风险或机会的应对策略；

（3）同时应对危害和机会的策略；

（4）应急应对策略。

3.风险应对计划的主要内容

（七）风险监测与控制（页码：《工程项目组织与管理》349-352）

1.风险监测与控制的依据

2.风险监测与控制的方法

3.风险监测与控制的结果

四、工程项目招标投标管理（页码：《工程项目组织与管理》143～175）

（一）概述（页码：《工程项目组织与管理》143-146）

1.招投标管理的基本原则

（1）公开原则；

（2）公平原则；

（3）公正原则；

（4）诚实信用原则。

（5）独立原则

（6）接受行政监督原则

2.招标投标管理的法律依据

（1）《招标投标法》的立法目的。包括规范招标投标活动；提高经济效益；保证项目质量；保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益。

（2）《招标投标法》的适用范围

3.咨询工程师在招标投标管理中的工作

（1）可行性研究阶段

（2）招标实施阶段

（二）工程项目招标范围和程序（页码：《工程项目组织与管理》146-152）

1.工程项目招标范围、规模和条件

（1）必须进行招标的项目和规模标准